摘 要：隨企業(yè)理論演進(jìn)先后出現了四種不同內涵的效率：資源配置效率、交易效率、核心能力效率和適應性效率。分析其區別和聯(lián)系，可使我們全面、準確地把握企業(yè)效率的內涵，并對我國現代企業(yè)制度建設提供有意義的啟示。

　　關(guān) 鍵 詞：企業(yè)理論史 效率內涵 拓展 內在關(guān)系

　　對效率的分析是企業(yè)理論的重要內容。企業(yè)理論四個(gè)重要的發(fā)展階段或流派即新古典經(jīng)濟學(xué)、新制度經(jīng)濟學(xué)、企業(yè)能力理論和新經(jīng)濟社會(huì )學(xué)對企業(yè)效率都有自己特定的理解，由此先后出現了“資源配置效率”、“交易效率”、“核心能力效率”和“適應性效率”四個(gè)不同的效率范疇。分析表明，資源配置效率還不是嚴格意義上的企業(yè)效率，交易效率、核心能力效率和適應性效率分別是三種不同意義上的“制度”效率。最終我們發(fā)現，企業(yè)效率是資源配置效率和制度效率的統一，但制度效率對資源配置效率具有重要的能動(dòng)作用。

　　（一）新古典經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論的“資源配置效率”

　　新古典企業(yè)理論也就是新古典經(jīng)濟學(xué)的廠(chǎng)商理論，不過(guò)廠(chǎng)商理論還不是嚴格意義上的企業(yè)理論。這是因為，新古典經(jīng)濟學(xué)研究企業(yè)的主要目的還在于證明市場(chǎng)機制配置資源的有效性。這決定了，新古典理論主要是從資源配置的角度來(lái)研究企業(yè)的，結果，新古典經(jīng)濟學(xué)的企業(yè)效率是“資源配置效率”。

　　從資源的稀缺性出發(fā)，以經(jīng)濟人、理性選擇和完全市場(chǎng)為基本假設，采用“邊際增量”和“均衡分析”的方法，新古典經(jīng)濟學(xué)試圖證明，市場(chǎng)均衡標志著(zhù)市場(chǎng)配置資源達到了最優(yōu)狀態(tài)，而生產(chǎn)者均衡與消費者均衡對應共同構成市場(chǎng)均衡的主要內容。生產(chǎn)者均衡是說(shuō)：企業(yè)只要根據生產(chǎn)函數和成本函數的約束，在一定技術(shù)水平下，在目標成本一定的情況下通過(guò)生產(chǎn)要素最優(yōu)配置實(shí)現產(chǎn)量最大化或是在目標產(chǎn)量一定的情況下通過(guò)生產(chǎn)要素配置實(shí)現成本最小化，也就是實(shí)現了企業(yè)效率最優(yōu)；否則，企業(yè)就處于配置低效率狀態(tài)。

　　在新古典經(jīng)濟學(xué)看來(lái)，投入產(chǎn)出關(guān)系是與企業(yè)組織中每個(gè)人的決策行為無(wú)關(guān)的純技術(shù)關(guān)系。企業(yè)生產(chǎn)要素的配置一旦確定，企業(yè)的效率也就確定下來(lái)，企業(yè)只要實(shí)現要素配置最優(yōu)也就實(shí)現了效率最優(yōu)。因而，新古典理論研究的企業(yè)效率是不包含制度變量因素的純粹資源配置效率。

　　（二）新制度經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論的“交易效率”

　　科斯將企業(yè)生產(chǎn)展開(kāi)成為帶有制度結構的生產(chǎn)過(guò)程可視為新制度企業(yè)理論或現代企業(yè)理論的發(fā)端。新制度企業(yè)理論的核心概念是“交易成本”，因此又被稱(chēng)為“交易成本企業(yè)理論”。在“正交易成本”的前提下，新制度企業(yè)理論將企業(yè)看作為“一種治理結構（一種組織構造）”，企業(yè)和市場(chǎng)是備選的兩種治理模式。［1］

　　相同生產(chǎn)成本［2］和正交易成本假定前提下，生產(chǎn)如何選擇它自己的制度結構，也就是說(shuō)生產(chǎn)是通過(guò)市場(chǎng)分工進(jìn)行，還是在企業(yè)內部進(jìn)行，取決于兩種合約或制度安排的交易成本比較。雖然交易成本是很難度量的，不過(guò)只要能夠指出這些交易成本是在不同的可見(jiàn)環(huán)境下怎樣變化的，就可以避免度量問(wèn)題，而且從邊際變化看，它們的不同類(lèi)型也是可分的。［3］所以企業(yè)的目標是通過(guò)合約當事人根據各種不同合約安排的交易成本高低進(jìn)行比較來(lái)達到的。威廉姆森明確地表示：交易成本經(jīng)濟學(xué)堅持認為，經(jīng)濟組織的主要目的和效果在于節約交易成本。［4］在這一邏輯下，企業(yè)將傾向于擴張直到在企業(yè)內部組織一筆額外交易的成本等于通過(guò)在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣的交易的成本為止［5］。

　　由此可見(jiàn)，本質(zhì)上新制度企業(yè)理論將企業(yè)看作為一種相比市場(chǎng)和其他企業(yè)而言更加節約交易成本的制度安排。因此，企業(yè)效率的基本內涵也就相應被理解為交易成本的節約。這就是企業(yè)的“交易效率”。

　　（三）企業(yè)能力理論的“核心能力效率”

　　企業(yè)能力理論承繼斯密的生產(chǎn)分工理論，突出研究企業(yè)的能力分工，試圖在知識特性的基礎上解釋企業(yè)的存在和效率。

　　在企業(yè)性質(zhì)問(wèn)題上，企業(yè)能力理論首先把企業(yè)看作為具有生產(chǎn)功能的單位，但與新古典經(jīng)濟學(xué)對企業(yè)生產(chǎn)功能的理解不同，企業(yè)能力理論將企業(yè)看作一個(gè)行為實(shí)體，認為企業(yè)在本質(zhì)上是一個(gè)能力體系。企業(yè)能力作為一種特殊的“智力資本”，在企業(yè)的演化過(guò)程中形成。企業(yè)能力確保企業(yè)以自己的特定的方式更有效地處理企業(yè)運營(yíng)中出現的各種問(wèn)題。企業(yè)能力可能分別地屬于企業(yè)內的不同經(jīng)濟行為人，但其更突出地表現為企業(yè)組織的整體性資產(chǎn)或者資源。

　　在企業(yè)的目標問(wèn)題上，企業(yè)能力理論認為企業(yè)的目標即在于通過(guò)其所擁有的特殊能力資源來(lái)贏(yíng)得市場(chǎng)競爭中的優(yōu)勢地位，從而獲取超額利潤或經(jīng)濟租金的最大化。企業(yè)的這一目標是通過(guò)其核心能力的形成來(lái)達致的。這是因為，企業(yè)能力主要的是指一種“知識”，隨企業(yè)組織演進(jìn)這一知識具有不斷積累和報酬遞增的性質(zhì)，而且這一知識是“默會(huì )性”的，也就是說(shuō)是難以模仿的。最終，企業(yè)形成了某種“異質(zhì)性”的核心能力，這一核心能力同時(shí)也就是企業(yè)的核心競爭力，企業(yè)由此獲得了市場(chǎng)上相對于其他企業(yè)的競爭優(yōu)勢并可以長(cháng)期獲得正利潤。當然，企業(yè)知識增長(cháng)的路徑依賴(lài)性也同時(shí)限定了企業(yè)的拓展邊界。這就是企業(yè)能力理論的“核心能力效率”。

　　（四）新經(jīng)濟社會(huì )學(xué)企業(yè)理論的“適應性效率”

　　歷史地回顧，企業(yè)演進(jìn)是效率追求與制度環(huán)境選擇的統一［6］；現實(shí)地考察，有效率的企業(yè)制度安排與制度環(huán)境必然是高度“契合”的。亦即，企業(yè)制度必須適應制度環(huán)境才有效率。這決定了，由于各國不同的制度環(huán)境，企業(yè)制度本身必然是“異質(zhì)性”的，企業(yè)效率追求也會(huì )因由增加了的制度環(huán)境的新約束條件不再是原來(lái)的那種“最優(yōu)效率”而變?yōu)楝F實(shí)中的“次優(yōu)效率”。當然，在特定制度環(huán)境約束下這種“次優(yōu)效率”就是最優(yōu)的，因為企業(yè)制度安排必須也必然“適應”制度環(huán)境才能達致這種效率，我們稱(chēng)之為“適應性效率”。［7］適應性效率的最顯著(zhù)表現，是現代各國公司治理模式的多樣化與其同樣顯著(zhù)經(jīng)濟績(jì)效的并存。

　　新經(jīng)濟社會(huì )學(xué)（亦即“經(jīng)濟生活的新社會(huì )學(xué)”，The New Sociology of Economic Life）［8］的“嵌入”［9］和“社會(huì )建構”［10］理論是對上述現象的敏銳發(fā)現和精辟概括。新經(jīng)濟社會(huì )學(xué)認為：

　�。�1）從制度整體主義視角出發(fā)，經(jīng)濟組織、經(jīng)濟制度和經(jīng)濟生活其實(shí)是“嵌入”于社會(huì )網(wǎng)絡(luò )當中的。這就是說(shuō)，企業(yè)制度是“社會(huì )（比如制度環(huán)境――筆者）建構”的，企業(yè)制度不可能以某種必然的形式自動(dòng)地產(chǎn)生，而只能通過(guò)“社會(huì )建構”的形式形成；

　�。�2）從制度個(gè)體主義視角出發(fā)，摒棄了“社會(huì )化不足”［11］和“過(guò)度社會(huì )化”［12］這兩種非現實(shí)的觀(guān)點(diǎn)，認為現實(shí)企業(yè)當中的行為人并非是純粹意義上的經(jīng)濟人，而是理性被“社會(huì )化”了的經(jīng)濟人。于是，在經(jīng)濟人參與博弈所達成的動(dòng)態(tài)均衡中，不僅會(huì )有純粹經(jīng)濟因素的考慮，其他非經(jīng)濟性質(zhì)的考量也會(huì )在最終的企業(yè)合約或制度安排中沉淀下來(lái)。顯然，如果說(shuō)前者是對企業(yè)制度必然“適應”制度環(huán)境的宏觀(guān)觀(guān)照，那么后者則說(shuō)明了企業(yè)制度如何“適應”制度環(huán)境的內在機理，進(jìn)而共同解釋了現實(shí)世界存在多樣化企業(yè)制度模式的事實(shí)，以及企業(yè)制度在制度環(huán)境變量約束條件下所達致的“適應性效率”。

　　四種不同企業(yè)效率觀(guān)之間的關(guān)系及其啟示四種不同內涵的企業(yè)效率既有區別也存在內在的聯(lián)系。一般認為：

　�。�1）新古典企業(yè)理論的資源配置效率觀(guān)在本質(zhì)上仍舊是對市場(chǎng)配置資源效率的證明，還不是嚴格意義上的企業(yè)效率，其最大缺陷是忽視了企業(yè)的組織和制度形態(tài)；

　�。�2）新制度企業(yè)理論的交易效率觀(guān)將企業(yè)生產(chǎn)函數展開(kāi)為帶有制度結構的生產(chǎn)過(guò)程，雖然打破了“企業(yè)黑箱”，揭示了企業(yè)制度作為交易關(guān)系規制結構所發(fā)揮的節約交易成本的功能，卻由于過(guò)分強調企業(yè)與市場(chǎng)之間的區分而忽視了企業(yè)之間大量存在的動(dòng)態(tài)競爭優(yōu)勢和利潤的差距；

　�。�3）企業(yè)能力理論雖然看到了新制度企業(yè)理論的缺陷并對企業(yè)動(dòng)態(tài)競爭優(yōu)勢和長(cháng)期利潤的來(lái)源進(jìn)行了有針對性的考察，其“核心能力”的最終結論卻混淆了企業(yè)的生產(chǎn)屬性和交易屬性，并陷入了一個(gè)循環(huán)論證［13］的怪圈。事實(shí)上，企業(yè)的核心能力效率最終仍要通過(guò)企業(yè)的交易屬性和制度框架來(lái)進(jìn)行解釋。這是因為作為一種默會(huì )性知識的核心能力其實(shí)就是一種“潛規則”或制度，社會(huì )成員通過(guò)遵守規則來(lái)彌補理性的不足，不僅可以盡可能減少不確定性世界中決策的失誤，可以達到高度的激勵兼容，更重要的是它把企業(yè)各利益相關(guān)者凝聚為一個(gè)共同體，同時(shí)對外構筑起了越來(lái)越高的學(xué)習成本門(mén)檻，從而保證了對其他企業(yè)的長(cháng)期競爭優(yōu)勢和對正利潤的獲取。這就是說(shuō)，企業(yè)制度事實(shí)上還具有培育和塑造企業(yè)核心能力的激勵功能［14］，企業(yè)核心能力效率在本質(zhì)上仍可歸結為制度效率；

　�。�4）以上三種企業(yè)效率還存在一個(gè)共同的缺陷就是缺乏對企業(yè)制度與其制度環(huán)境之間契合關(guān)系的考察，新經(jīng)濟社會(huì )學(xué)的“嵌入”和“社會(huì )建構”理論彌補了這一缺陷，提出了次優(yōu)的適應性效率，從而最終揭示出了現實(shí)世界中的企業(yè)效率。

　　根據如上分析，有如下啟示：

　　1、企業(yè)效率首先是一種制度效率。

　　考察發(fā)現，新古典經(jīng)濟學(xué)將企業(yè)效率歸結為市場(chǎng)配置資源的效率，還沒(méi)有將真正意義上的企業(yè)及其效率納入研究的視野。從新制度經(jīng)濟學(xué)開(kāi)始，企業(yè)生產(chǎn)獲得了“制度結構”從而真正發(fā)現了企業(yè)本身。新制度經(jīng)濟學(xué)將企業(yè)效率歸結為企業(yè)制度的交易成本的節約功能；對企業(yè)能力理論的反思發(fā)現企業(yè)制度還具有激勵功能；新經(jīng)濟社會(huì )學(xué)對經(jīng)濟學(xué)的批判使我們了解現實(shí)的企業(yè)效率其實(shí)都是面臨制度環(huán)境變量約束下的適應性效率。最終我們發(fā)現，企業(yè)效率是資源配置效率和制度效率的綜合，企業(yè)制度效率對于資源配置效率起著(zhù)重大的能動(dòng)作用，在一定意義上可以說(shuō)，企業(yè)效率首先是一種制度效率。

　　2、企業(yè)制度效率具有雙重內容。

　　新制度經(jīng)濟學(xué)企業(yè)理論是現代企業(yè)理論的主流，但其局限于新古典經(jīng)濟學(xué)的框架以及企業(yè)——市場(chǎng)兩分法的視角，因而僅僅發(fā)現了企業(yè)制度作為交易關(guān)系規制結構的節約交易成本的功能。企業(yè)能力理論及其反思發(fā)現企業(yè)制度還具有培育和塑造企業(yè)核心能力亦即核心競爭力的激勵功能。這是對企業(yè)制度功能的一種拓展。這揭示出，企業(yè)對核心能力和核心競爭力的尋求必須首先從優(yōu)化企業(yè)制度安排方面考慮。

　　3、企業(yè)制度效率是一種“適應性效率”，企業(yè)制度具有“非普適性”。

　　新經(jīng)濟社會(huì )學(xué)的考察表明，現實(shí)企業(yè)都只能獲得適應性效率，其根源在于企業(yè)制度對于制度環(huán)境的嵌入以及社會(huì )建構性質(zhì)。這預示著(zhù)，不存在某種帶有普適性的企業(yè)制度安排，任何國家為了提升企業(yè)效率都必須充分考慮到其自身制度環(huán)境必然對企業(yè)制度的影響。