6.3服務(wù)招標文件

6.3.1特許經(jīng)營(yíng)項目融資——掌握

（1）招標文件的主要內容

特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標文件包括投標邀請書(shū)或招標公告、投標人須知、項目協(xié)議、投標文件格式、參考資料等。

1）項目協(xié)議。

不同種類(lèi)融資模式，項目協(xié)議的構成也不同，但一般都包括項目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，而股權轉讓另有股權轉讓合同和合資合同；TOT項目另有資產(chǎn)轉讓?zhuān)ɑ蚪?jīng)營(yíng)權轉讓?zhuān)┖贤�和合資合同；BOT項目視情況需要可以從項目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中分離出產(chǎn)晶或服務(wù)購買(mǎi)協(xié)議。投標人對項目協(xié)議的響應修改情況將是評標的主要內容。 起草既能保護招標人利益、又能兼顧投資人利益且符合市場(chǎng)行情的項目協(xié)議，是基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標成功和順利實(shí)施的關(guān)鍵。

簽約主體為項目的行業(yè)主管部門(mén)。

不同種類(lèi)項目，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的內容有所不同。

BOT項目的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議通常包括：

①定義與釋義 ；②特許經(jīng)營(yíng)權； ③雙方的申明和保證；

④項目的土地與前期工作； ⑤項目建設、驗收和竣工；

⑥項目運營(yíng)和維護、質(zhì)量標準和檢測⑦產(chǎn)品或服務(wù)數量、價(jià)格和服務(wù)費用；

⑧特許期滿(mǎn)移交、不可抗力、提前終止； ⑨補償和違約賠償、爭議解決和附件等內容。

2）投標文件的內容和格式。包括投標商務(wù)文件和投標方案文件兩大部分。

①投標商務(wù)文件。包括投標函、投標一覽表、法人代表授權書(shū)以及投標人資格證明文件，

②投標方案文件。以BOT項目招標為例，一般包括融資方案、技術(shù)和管理方案、項目協(xié)議響應方案等。

A.融資方案。包括項目財務(wù)分析報告。

B.技術(shù)和管理方案。包括建設方案、運營(yíng)維護方案和移交方案。

a.建設方案。包括建設期投資估算，該估算應參照可行性研究報告編制深度進(jìn)行編寫(xiě)，與建設方案內容相對應，并與財務(wù)投資明細表保持一致。

b.運營(yíng)和維護方案。c.移交方案。

C.項目協(xié)議響應方案。投標人應對招標文件中的項目協(xié)議的條款做出逐條響應，按條款順序將建議修改的內容填入特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議條款偏差表中。偏差表需要由投標人蓋章，授權代表簽字。

3）參考資料。特許經(jīng)營(yíng)項目一般投資規模大、項目周期長(cháng)。招標人在發(fā)售招標文件時(shí)一般會(huì )提供參考資料。

（2）評標方法和評標因素的選擇

1）評標方法。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標，典型的評標方法有綜合評估法和柵欄評標法。

采用兩階段綜合評估法評標。第一階段先對融資方案、技術(shù)和管理方案及協(xié)議響應方案進(jìn)行評估，第一階段合格才能進(jìn)入第二階段。第二階段投標報價(jià)的評估應重點(diǎn)注意兩方面因素，一是投標報價(jià)評分占整體分數的權重，二是各投標報價(jià)之間的價(jià)格差距。

兩階段綜合評估得分之和，招標人按照投標人的最終得分排序。

②柵欄評標法。柵欄評標法主要適用于對技術(shù)、性能沒(méi)有特殊要求，對投標人的融資能力要求不高的項目。與兩階段綜合評標法相比，方法簡(jiǎn)單，但其缺點(diǎn)是不能全面、充分反映投標人在技術(shù)、管理、財務(wù)和法律方面的能力和做出的更大努力。類(lèi)似工程招標中經(jīng)評審的最低投標價(jià)法。

柵欄評標法也分為兩個(gè)階段進(jìn)行評標。第一階段先對融資方案、技術(shù)和管理方案、項目協(xié)議響應方案進(jìn)行評估，各部分都超過(guò)最低要求的投標被認為是合格投標，進(jìn)入第二階段評審。第二階段對所有合格投標人的投標報價(jià)按投標價(jià)格高低排序。當以資產(chǎn)轉讓價(jià)格為要素時(shí)，價(jià)格越高越好，按轉讓價(jià)格由高到低排序；當以產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格為要素時(shí)，產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格越低越好，按價(jià)格由低到高排序。

2）評標因素。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標主要評標因素包括投標報價(jià)、技術(shù)和管理方案、融資方案和項目協(xié)議響應方案等。

①投標報價(jià)。投標報價(jià)是招標人評價(jià)和選擇投標人的關(guān)鍵因素。

BOT項目，投標人的報價(jià)越低對招標人越有利。

股權轉讓項目，投標人的報價(jià)越高對招標人越有利。

TOT項目，有兩種報價(jià)方式：第一種是轉讓資產(chǎn)的價(jià)格固定不變，投標人的產(chǎn)品（或服務(wù)）價(jià)格越低越有利；第二種是產(chǎn)品（或服務(wù)）價(jià)格固定不變，投標人的資產(chǎn)轉讓價(jià)格越高越有利。

②技術(shù)和管理方案。BOT包括工程設計、設備采購、驗收和運營(yíng)維護管理、移交；股權轉讓項目和TOT項目的技術(shù)管理方案只包括項目運營(yíng)維護管理和移交。

③融資方案。投標人的融資方案和財務(wù)狀況是評標的重要因素。

資方案主要包括資本金的籌措方案和貸款的籌措方案。

④項目協(xié)議響應方案。招標人通常都會(huì )允許投標人對招標文件中提供的項目協(xié)議文本提出接受和補充、修改意見(jiàn)，修改內容是評標因素的組成部分。