第4章：招標方案

4.1招標項目的特征和需求分析——掌握

4.1.1工程建設項目招標

工程建設項目是指土木工程、建筑工程、線(xiàn)路管道和設備安裝工程、裝飾裝修工程等建設項目。

（1）工程建設項目的基本特征

工程建設項目具有唯一性、一次性、產(chǎn)品固定性、要素流動(dòng)性、系統性、風(fēng)險性等特征，其中的唯一性、產(chǎn)品固定性和要素流動(dòng)性是工程建設項目的三個(gè)最基本特征。

（2）工程建設項目的投資性質(zhì)

投資建設資金按來(lái)源性質(zhì)可以分為：國外資金和國內資金。國內資金又分為政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資。

（3）工程建設項目的管理和承包方式

工程建設項目管理方式按組織管理方式分為：傳統自主項目管理方式、各類(lèi)委托專(zhuān)業(yè)項目管理方式以及各類(lèi)特許經(jīng)營(yíng)和融資項目的管理方式，后二者符合現代項目管理專(zhuān)業(yè)化、社會(huì )化以及多元化融資的要求，將在服務(wù)招標項目中介紹。

工程承包方式主要有以下兩類(lèi)：

1）施工承包方式。工程設計和施工分離，分別由不同主體負責實(shí)施，工程承包人按照招標人提供的設計圖紙和技術(shù)規范施工，典型地表現為傳統的“設計—招標—施工”建設管理模式。該承包方式由各承包人分別向招標人負責，適用招標人愿意較深入地介入設計控制及對設計和施工的相互協(xié)調管理，并希望分散承擔風(fēng)險的情況。缺點(diǎn)：該承包模式的建設周期一般較長(cháng)，責任較難界定，設計與施工間的管理協(xié)調工作比較復雜，容易發(fā)生糾紛，工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)控制較難。優(yōu)點(diǎn)：但這種工程承包模式的運用簡(jiǎn)單、成熟，對承發(fā)包雙方的素質(zhì)要求不高，且招標人對工程設計和施工各階段實(shí)施的控制影響力較大，風(fēng)險亦較分散。

2）設計—施工一體化承包方式。這類(lèi)承包方式的典型模式有：“設計+施工”（D+B）“設計采購建造”（EPC）及“工廠(chǎng)設備與設計+施工”（P&D+B）等。一般適用于工程建設項目規模大、專(zhuān)業(yè)技術(shù)性強、管理協(xié)調工作復雜、招標人對設計施工的管理力量薄弱，且愿意將大部分風(fēng)險轉移給一個(gè)承包人的情況。其與施工承包方式的最大區別是前者的招標人不再提供工程設計圖紙，只提供基本的工程方案設計/工藝設計作為招標條件，而將此后的工程設計與施工責任及相應風(fēng)險轉移給一個(gè)總承包人。優(yōu)點(diǎn)：有利于工程設計與施工之間的銜接配合，可以避免相互脫節而引起的差錯、遺漏、變更、返工及糾紛；可以合理組織分段設計與施工，縮短建設工期。缺點(diǎn)：招標人對工程設計細節和施工的調控影響力較小，所以通過(guò)招標選擇設計施工專(zhuān)業(yè)素質(zhì)以及綜合協(xié)調管理水平較高的總承包人，并合理清晰界定相關(guān)責任、風(fēng)險顯得至關(guān)重要。

3）各類(lèi)特許經(jīng)營(yíng)和融資項目管理與承包方式。

（4）材料設備的供應方式

工程材料設備通常有三種采購供應方式： 一是招標人自行采購供貨； 二是承包人采購； 三是招標人與承包人聯(lián)合采購供貨。

1）招標人自行采購供貨。招標人為了控制某些大宗的、重要的、新型特殊材料設備的質(zhì)量和價(jià)格，通常采取自行采購供貨的方式。特點(diǎn)：這種供貨方式加大了招標人的采購控制權，也加大了招標人的責任和風(fēng)險，減輕了承包人相應的責任和風(fēng)險。

2）承包人采購。這種方式責任風(fēng)險均由承包人承擔，采購和結算操作管理簡(jiǎn)單。這種方式比較適用于工期比較短、規模較小或材料設備技術(shù)規格簡(jiǎn)單的工程建設項目。工期較長(cháng)的大型工程建設項目，如由承包人采購材料設備，宜在合同條款中設置相應材料設備的價(jià)格調整條款，以減少價(jià)格波動(dòng)給承包人帶來(lái)的過(guò)多風(fēng)險。

3）招標人與承包人聯(lián)合采購供貨。招標人聯(lián)合承包人以招標方式組織材料、設備采購，或由承包人選擇，招標人決策，承包人與供貨商簽訂并履行貨物采購合同。

（5）工程建設項目?jì)炔繕嬙旌屯獠織l件

1）反映工程構造的直接依據是設計圖紙。

2）工程建設項目的主要外部條件有：

①工程現場(chǎng)作業(yè)面條件。②工程地形、地質(zhì)和水文條件。③工程施工進(jìn)場(chǎng)道路和水電通信條件。④工程周?chē)�原有建筑物�?

工程建設項目所在地的氣象條件、潮汐情況、風(fēng)俗習慣等也是影響工程建設的外部因素。招標人單獨編制成參考資料供投標人參考，這種做法是招標人轉移風(fēng)險、保護自己的常用措施。

（6）工程建設項目的專(zhuān)業(yè)和規模

1）工程專(zhuān)業(yè)技術(shù)管理差異。不同行業(yè)的工程技術(shù)管理體系，包括各行業(yè)的專(zhuān)業(yè)標準、技術(shù)規范、計價(jià)規則、管理規程、企業(yè)資質(zhì)條件等存在一定差異。

2）工程建設項目規模和標段規模。

①規模較大工程的建設周期長(cháng)、風(fēng)險大，技術(shù)、經(jīng)濟、管理因素復雜、要求高，招標文件的系統性、嚴密性和技術(shù)專(zhuān)用性要求也就比較高；規模較小的工程，技術(shù)管理、招標要求等一般比較簡(jiǎn)單，容易操作控制。

②標段較大工程，金額相對較大，盈利規模較大，競爭激烈，招投標雙方得益的空間都比較大，對投標人的資質(zhì)業(yè)績(jì)條件要求相對較高；相反，標段較小工程，潛在的盈利規模較小，對投標人的資質(zhì)業(yè)績(jì)條件要求比較低，可能參與投標的單位數量較多，但受工程施工固定成本的影響，招標人和投標人從中得益的空間都比較小。

（7）工程建設項目質(zhì)量控制

工程建設項目管理的四大控制目標是工程質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)和安全。

工程質(zhì)量包括各分部分項工程及其施工工序質(zhì)量、使用材料設備質(zhì)量。工程質(zhì)量主要通過(guò)兩個(gè)環(huán)節控制：第一是采購材料、設備、構配件，應該注意控制規格、標準、質(zhì)地和性能指標；第二控制分部分項工程及其工序的施工質(zhì)量。

控制和檢驗工程材料質(zhì)量和施工質(zhì)量的技術(shù)規范、規程或技術(shù)標準是招標文件的重要組成內容，通常有兩種表現形式：

1）國家制定的各種技術(shù)規范標準。

2）工程規模較大、技術(shù)比較復雜、專(zhuān)業(yè)技術(shù)要求高的項目，沒(méi)有現成的國家規范和技術(shù)標準時(shí)，通常需要編制專(zhuān)用技術(shù)規范。

（8）工程建設項目造價(jià)控制

工程建設的不同階段具有各自的造價(jià)控制目標和形式。一般按建設程序劃分為四種目標形式：工程建設項目可行性研究投資估算、工程初步設計概算、工程施工圖預算造價(jià)、工程結算造價(jià)與竣工決算投資。

工程建設項目造價(jià)控制次序是：投資估算控制工程設計概算，工程設計概算控制工程施工圖預算，工程施工圖預算控制工程結算造價(jià)與竣工決算投資。

工程勘察設計及其概算是造價(jià)控制的第一個(gè)關(guān)鍵階段。

施工招標中標合同價(jià)格，是造價(jià)控制的第二個(gè)重要階段。

工程施工招標造價(jià)控制應注意以下三個(gè)環(huán)節：

1）合理設置工程招標項目造價(jià)控制目標和方法。交通、鐵道、石油化工、水利等工程建設項目工程造價(jià)控制目標一般以工程初步設計概算為限額；水電工程造價(jià)控制目標一般以依據招標工程相應范圍編制的執行概算為限額；房屋建筑和市政工程造價(jià)控制目標一般以施工圖預算為限額。

政府審批的項目，如招標合同價(jià)格超過(guò)設計概算限額，應申請調整設計概算額。

2）規范投標報價(jià)是控制工程造價(jià)的基礎。

招標文件中提供的投標報價(jià)基礎平臺應完整、規范、詳盡、合理。這是實(shí)現工程造價(jià)控制的基礎。首先要實(shí)施工程量清單招標和統一計量規則。工程量清單招標實(shí)行了量?jì)r(jià)分離，統一計量規則，使招標投標雙方合理分擔風(fēng)險，招標人承擔了工程量的風(fēng)險，投標人承擔了工程報價(jià)的風(fēng)險，并可以在合同履行中規范計量和控制工程價(jià)款，這是投標報價(jià)的規范性要求；其次，招標文件中規定的工程承包范圍與工程報價(jià)范圍要一致，并且各標段的工程界面要清晰，使投標報價(jià)的范圍邊界清晰，防止缺漏項目，否則，合同履行中容易產(chǎn)生糾紛。這是投標報價(jià)的詳盡性要求；最后，投標報價(jià)要接近市場(chǎng)價(jià)格水平，并有一定的利潤空間，否則，中標承包人便失去了按質(zhì)、按期完成工程的動(dòng)力和能力。這是投標報價(jià)的合理性要求。

3）合同履行是控制落實(shí)工程造價(jià)的具體實(shí)施階段。（合理制定合同、嚴格履行合同）

工程招標項目造價(jià)控制的又一個(gè)重要環(huán)節是工程承包合同要設置合理、完善、嚴密的計量支付、變更、索賠及價(jià)格調整條款。

①合同的計量支付條款。首先要提出工程量計量規定，將工程量計算規則描述清楚；其次要提出工程款的支付規定，主要包括工程進(jìn)度款、最終結算支付款的支付程序、期限、比例，還包括開(kāi)工預付款、材料設備預付款的支付和扣回、質(zhì)量保證金的扣留及返還等內容，為工程計量支付和合同價(jià)格控制提供規范可行的依據及方法。

②合同索賠條款。索賠是合同雙方的權利。

③合同價(jià)格調整。一般合同價(jià)格調整的原因主要有兩類(lèi)：一是國家相關(guān)法律法規變化引起的稅費變化；二是市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)引起的物價(jià)變化。

（9）工程建設項目進(jìn)度控制

工程建設項目進(jìn)度控制，是指工程建設的進(jìn)度目標以及為實(shí)現這一目標所采取的一系列控制方法和措施，包括編制工程建設進(jìn)度計劃，確定各階段的建設工作內容、工作程序、工作時(shí)間和銜接關(guān)系，并制定相應控制、預防或補救措施。工程實(shí)施中還需要適時(shí)調整和修改進(jìn)度計劃。

招標方案中提出的工程建設進(jìn)度目標和計劃應遵循實(shí)事求是、科學(xué)合理的原則。制定工程建設項目的進(jìn)度計劃應考慮以下可能影響工程實(shí)施進(jìn)度的因素：

1）工程實(shí)施條件。2）工程規模。3）工程施工工序。4）施工作業(yè)面數量和工作面移交時(shí)間。5）施工的資源投入。6）外部環(huán)境影響因素。

（10）工程建設項目安全、環(huán)境管理

1）安全、環(huán)境管理機構及人員設置。2）安全、環(huán)境管理規程。3）安全生產(chǎn)和環(huán)境管理費用。4）安全和環(huán)境管理事故的處罰措施。

（11）工程建設項目風(fēng)險控制（控制、規避、轉移、分擔）

包括項目決策風(fēng)險、投資融資風(fēng)險、征用土地和移民風(fēng)險、勘察設計風(fēng)險、施工風(fēng)險、質(zhì)量安全風(fēng)險、國家政策風(fēng)險、社會(huì )環(huán)境與資源風(fēng)險、經(jīng)濟和市場(chǎng)風(fēng)險以及自然災害等不可抗力風(fēng)險。

工程風(fēng)險按潛在損失形態(tài)分類(lèi)，可分為工程財產(chǎn)損失險、人身意外傷害險和第三者責任風(fēng)險等；工程風(fēng)險如按損失承擔主體分類(lèi)，又可分為發(fā)包人風(fēng)險、承包人風(fēng)險和其他責任人風(fēng)險等。

（12）工程建設項目的系統協(xié)調性和程序連續性

建設項目管理的主要任務(wù)就是按照系統工程理論，采用科學(xué)、有效的項目組織管理方式和方法，保證項目管理系統的各種建設要素和責任單元動(dòng)態(tài)協(xié)調、統一運行，最終實(shí)現工程建設項目的總體目標。這就是工程建設項目的系統協(xié)調性特點(diǎn)。 同時(shí)，工程建設項目又具有較強的程序性和連續性。