4.2招標方案內容——掌握

4.2.3服務(wù)項目招標方案

（1）特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標P76

城市基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目實(shí)施方案應當包括下列內容：項目名稱(chēng)、項目的實(shí)施機關(guān)、特許經(jīng)營(yíng)者應當具備的條件及選擇方式、項目基本經(jīng)濟技術(shù)指標、選址和其他規劃條件、特許經(jīng)營(yíng)權條款及特許經(jīng)營(yíng)期限、投資回報和價(jià)格的測算、特許經(jīng)營(yíng)權使用費及其減免、保障措施、其他政府承諾。市發(fā)展改革部門(mén)會(huì )同實(shí)施機關(guān)將修改審定的實(shí)施方案報市人民政府批準，區、縣城市基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目的實(shí)施方案由區、縣人民政府確定。經(jīng)政府批準的項目實(shí)施方案是特許經(jīng)營(yíng)招標的依據。

特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標方案需要根據上述項目實(shí)施方案進(jìn)行編制，并作為組織開(kāi)展招標工作的指南。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標方案主要包括以下內容：

1）招標項目名稱(chēng)、招標的內容、范圍、基本目標要求、項目的背景、項目實(shí)施機構和招標人、招標代理機構（招標人自行招標的，可不委托招標代理機構）咨詢(xún)機構。

2）招標方案編制依據、融資和招標條件、方式、方法。

①編制依據：

A.特許經(jīng)營(yíng)項目融資實(shí)施方案及其政府批準文件；

B.國家相關(guān)法律、法規和政策；C.項目所屬行業(yè)的相關(guān)技術(shù)標準和規范。

②招標條件：

A.特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標人已經(jīng)確定；B.項目實(shí)施方案已經(jīng)政府或政府相關(guān)部門(mén)批準；

C.招標必需的相關(guān)資料已經(jīng)齊備；D.項目的建設目標已經(jīng)明確、項目建設的前期條件已經(jīng)落實(shí)；E.有關(guān)中介、咨詢(xún)機構已經(jīng)到位。

③招標方式、方法：招標的方式、程序與其他招標項目有一定區別，需要招標與談判相結合，除特許經(jīng)營(yíng)項目協(xié)議核心條款外的其他協(xié)議條款，招標人應當允許投標人在投標文件中提出修改意見(jiàn)，并與中標候選人進(jìn)行談判協(xié)商一致后，確定中標人。

3）項目融資和建設控制目標。特許經(jīng)營(yíng)項目融資的基本目標是解決特許經(jīng)營(yíng)項目的資金籌集問(wèn)題，如果是BOT等新建項目，則由投資人提供招標項目所需的建設資金。如果是TOT、股權轉讓項目，則由其提供轉讓價(jià)款。同時(shí)，還要實(shí)現如下控制目標：

①中標人成立的項目公司必須負責項目的經(jīng)營(yíng)，且經(jīng)營(yíng)內容和標準必須滿(mǎn)足招標時(shí)設定的條件。如果屬于新建項目，項目公司還應負責項目建設，亦應滿(mǎn)足要求。

②項目公司與政府簽訂的項目協(xié)議（包括特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議）的條款，既要公平且要符合市場(chǎng)行情，也要保障在項目運營(yíng)過(guò)程中理順政企關(guān)系，解決好基礎設施管理體制問(wèn)題。

③項目的建設投資和經(jīng)營(yíng)成本得到有效控制，使政府付出的財務(wù)代價(jià)較小，達到提高投資效率和運營(yíng)效率的目標。

4）項目招標工作質(zhì)量、進(jìn)度目標。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的工作目標是通過(guò)招標確定項目的投資人，并與投資人設立的項目公司簽署項目協(xié)議。特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標有四個(gè)階段目標。

①資格預審的工作目標是確定有資格參加項目競爭的合格投標人，合格投標人的數量一般以5～10名為宜；

②評標的工作目標是確定中標候選人，中標候選人一般取1～3名；③談判的工作目標是確定中標人； ④項目招標的最終工作目標是與中標人成立的項目公司簽署項目協(xié)議。

特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標的復雜性決定了招標工作周期較長(cháng)，比較簡(jiǎn)單且條件較成熟的項目的運作周期一般為半年到一年，復雜項目的運作周期可能長(cháng)達兩年以上。

5）項目招標工作分解和保障措施。招標的組織工作由項目招標辦公室或招標代理機構（或牽頭顧問(wèn)）負責，財務(wù)、法律和技術(shù)顧問(wèn)單位提供專(zhuān)業(yè)支撐。

（2）工程建設項目設計招標P78

1）項目背景概況、設計條件和依據。

①工程建設項目背景概況。包括項目名稱(chēng)、位置、功能用途、建設規模標準、資金來(lái)源、項目業(yè)主名稱(chēng)等基本情況。

②工程建設項目設計條件和依據。包括項目建議書(shū)或項目可行性研究報告等審批文件，水文、地質(zhì)等勘察技術(shù)資料，工程建設用地和規劃審批文件等。

2）工程建設項目設計招標內容范圍和次序。按照技術(shù)要求可實(shí)行分階段或分項招標。設計分階段招標有兩種情況：一種是招標范圍僅僅是總體規劃、概念性或實(shí)施性工程方案設計招標，通過(guò)招標首先選擇優(yōu)秀工程設計方案，然后，采用招標、比選或其他形式選擇設計能力較強的設計服務(wù)單位承擔工程初步設計和施工圖設計；另一種是工程建設項目方案設計、初步設計和施工圖設計三個(gè)階段及后續技術(shù)服務(wù)的內容包含在一次招標范圍內，通過(guò)招標不僅選擇優(yōu)秀工程設計方案，同時(shí)也選擇設計能力較強的團隊承擔后續初步設計、施工圖設計服務(wù)。分項設計招標則是將某些專(zhuān)業(yè)性很強的專(zhuān)項工程設計單獨或作為設計分包組織招標。

3）工程設計需求目標

①工程設計功能定位及設計原則，工程建設規模、標準，環(huán)境綠化、節能減排、交通等要求，主要工程設計技術(shù)經(jīng)濟指標；②工程投資的設計限額、設計質(zhì)量等級和設計規范標準的要求；③工程設計深度及設計進(jìn)度要求。④工程設計服務(wù)要求。⑤工程設計方案知識產(chǎn)權歸屬和設計未中標的補償費用，優(yōu)秀方案評選和獎勵等要求。

4）工程設計招標方式、方法、合同類(lèi)型選擇、設計招標工作的目標、任務(wù)、計劃、工作分解可以參照工程施工招標的相關(guān)內容。

（3）工程建設項目監理和項目管理服務(wù)招標P79

1）工程建設項目背景概況、條件和依據。

①工程建設項目背景概況。包括項目名稱(chēng)、建設地址、功能用途、建設規模標準、投資額及資金來(lái)源、項目業(yè)主名稱(chēng)等基本情況。

②工程建設項目監理招標的條件和依據。工程施工監理招標的主要條件和依據有：批準的項目可行性研究報告，工程建設用地和規劃審批文件，核準的工程初步設計、施工圖設計文件和技術(shù)要求以及水文、地質(zhì)等勘察資料，《建設工程監理規范》GB50319—2000，以及其他有關(guān)工程建設的法律、法規、技術(shù)標準和規程規范。

③工程建設項目管理服務(wù)招標的條件和依據。工程建設項目管理服務(wù)招標應當具備的條件和依據主要取決于采用的項目管理服務(wù)模式、開(kāi)始委托項目管理單位實(shí)施項目管理服務(wù)的階段、時(shí)間以及項目管理服務(wù)的相應內容范圍。項目全過(guò)程管理服務(wù)招標應取得項目建議書(shū)批復；項目實(shí)施階段管理服務(wù)招標應取得初步設計及概算批準；項目竣工結算審計的專(zhuān)項造價(jià)咨詢(xún)服務(wù)招標可在工程即將竣工前啟動(dòng)。

2）建設工程監理和工程建設項目管理服務(wù)的范圍和標段。

①工程監理的范圍和標段

第一，工程監理招標的范圍、標段應充分考慮工程專(zhuān)業(yè)技術(shù)管理的特點(diǎn)要求。中小型或技術(shù)管理單一的工程建設項目，有條件時(shí)應將全部監理工作委托給一個(gè)監理單位；大型或復雜的工程，可以按照設計、施工等不同建設階段、不同專(zhuān)業(yè)工程，分別委托專(zhuān)業(yè)能力適應的監理單位。

第二，為了選擇技術(shù)管理力量匹配適應的工程監理單位，工程監理范圍、標段劃分應結合工程施工標段的范圍和特點(diǎn)，并分別選擇相應的監理單位。

第三，應特別注意：工程監理標段范圍不能小于與施工標段劃分的范圍 （特殊專(zhuān)業(yè)工程監理除外）；同時(shí)，不同監理標段之間的工作范圍界定要清晰、可行，相互銜接，防止工作范圍和責任交叉或空缺。項目業(yè)主或項目管理單位需要做好不同監理單位之間的協(xié)調管理。

第四，工程監理范圍、標段應考慮潛在監理投標人的適應能力和可能參加投標競爭的數量。一般專(zhuān)業(yè)性比較強的大型工程建設項目或超大型工程建設項目對監理投標人的綜合實(shí)力要求比較高，標段過(guò)大，可能導致參與投標競爭的監理單位不足或因監理中標人力量不足而影響監理工作；標段劃分過(guò)小，同樣也會(huì )影響監理單位參與投標競爭。

②工程建設項目管理的內容和范圍。項目管理服務(wù)的內容、范圍主要取決于擬采用的項目管理服務(wù)的模式、階段時(shí)間以及項目業(yè)主與項目管理單位的責任分工界定。

3）建設工程監理和工程建設項目管理服務(wù)的需求目標。

①工程監理的需求目標。保證工程建設項目按照合同約定條件、設計圖紙與技術(shù)標方案組織實(shí)施，實(shí)現工程建設質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全、環(huán)境等要素的預期控制目標與工程施工的需求目標基本一致。

②工程建設項目管理服務(wù)的需求目標。一般包括工程建設項目功能、標準、規模、投資與效益、進(jìn)度、質(zhì)量、職業(yè)健康/安全、環(huán)境、使用服務(wù)等單一目標以及全面、全過(guò)程協(xié)調統一的目標。

4）項目招標方式、方法。

①工程監理招標方式、方法選擇可以參照工程施工招標的相關(guān)內容。

②工程建設項目管理服務(wù)招標方式。工程建設項目管理服務(wù)的采購方式為：“工程建設項目業(yè)主方可以通過(guò)招標或委托等方式選擇項目管理企業(yè)”。政府工程代建管理服務(wù)的采購方式是：“即通過(guò)招標等方式選擇專(zhuān)業(yè)化的項目管理單位負責建設實(shí)施”。

部分政府部門(mén)和大型企業(yè)集團選擇工程建設項目管理服務(wù)單位，往往采用以下招標和競爭性談判相結合的方式：先通過(guò)公開(kāi)招標競爭，集中選擇一批工程建設項目管理單位的合格短名單，并形成框架協(xié)議。工程建設項目具備委托開(kāi)展項目管理服務(wù)的條件后，按照協(xié)議約定的規則，通過(guò)競爭性談判等方式從合格短名單中擇優(yōu)確定具體的工程建設項目管理單位。

（4）科研開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)服務(wù)項目招標P81

1）項目背景概況、條件和依據。背景概況包括項目技術(shù)功能與用途以及研究開(kāi)發(fā)的前景，項目招標單位情況，項目條件是指科技研究開(kāi)發(fā)和咨詢(xún)服務(wù)實(shí)施和招標的條件。一是招標科技項目已確定，技術(shù)研究開(kāi)發(fā)和技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)等目標內容明確、有明確的完成時(shí)限、能夠確定評審標準；二是涉及政府財政撥款投入為主的科技項目的投資資金已落實(shí)，由各級各類(lèi)科技行政主管部門(mén)審批的科技項目的具體范圍和規模標準已確定。

科技研究開(kāi)發(fā)和咨詢(xún)服務(wù)招標的依據主要包括：科技管理部門(mén)的科研項目計劃：“科技申報計劃項目指南”；科技項目可行性研究報告等。

2）項目需求目標。包括科技項目擬達到的技術(shù)性能、技術(shù)經(jīng)濟指標、進(jìn)度時(shí)間要求、科技成果及知識產(chǎn)權狀態(tài)等項目需求目標。技術(shù)性能、技術(shù)經(jīng)濟指標等應該量化表示，進(jìn)度時(shí)間安排越準確越好，知識產(chǎn)權狀況則應該定性表明科技成果是否申請專(zhuān)利或著(zhù)作權，包括知識產(chǎn)權的歸屬等，開(kāi)發(fā)完成的科技成果的形式是以樣品、樣機還是軟件系統等。

3）項目招標范圍�？萍柬椖空袠朔秶�可能是科技攻關(guān)項目，或者是某一攻關(guān)項目派生的攻關(guān)課題，或者是科技項目招標部門(mén)或課題承擔組織通過(guò)分解攻關(guān)課題產(chǎn)生的專(zhuān)題。

科技攻關(guān)課題應該分解為多少專(zhuān)題要根據計劃下達的每個(gè)課題的經(jīng)費控制總額和考核目標來(lái)決定。專(zhuān)題不宜太多，否則會(huì )造成投資分散，致使每一個(gè)專(zhuān)題只能獲得很少的經(jīng)費，不利于集中力量攻關(guān)。為了保證考核目標的實(shí)現，特別要防止投資經(jīng)費的分散；但專(zhuān)題倘若太少，也完不成國家下達的考核目標。

4）項目招標方式、方法和合同類(lèi)型。適合進(jìn)行招標投標的應該是產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)以及相關(guān)的技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)的項目。根據科技項目特征和競爭的情況可以采取公開(kāi)招標、邀請招標、競爭性談判、單一來(lái)源采購或者詢(xún)價(jià)等不同的采購方式。

有些獨創(chuàng )性強、風(fēng)險性大的課題可以采用兩個(gè)階段招標，通過(guò)第一次招標為科學(xué)合理制定項目質(zhì)量、進(jìn)度、費用、需求控制目標提供依據，第二次招標按照統一的需求標準選擇合適的中標人。

費用高低不是決定中標與否的重要因素；有的科技項目招標是先明確界定某個(gè)招標項目產(chǎn)出成果的技術(shù)、經(jīng)濟要求，通過(guò)招標比較選擇費用最低的科技方案。

根據科技項目的類(lèi)型分別選擇科技開(kāi)發(fā)、咨詢(xún)或服務(wù)合同類(lèi)型。

（5）物流服務(wù)項目招標P82

1）項目背景概況、條件和依據。2）項目招標范圍、內容。

3）項目需求目標。物流需求目標體現在以下幾方面：

①保障企業(yè)正常生產(chǎn)供應，降低缺貨風(fēng)險；②保證和提高物流服務(wù)質(zhì)量；③降低貨物采購成本；④利用“招標”與資源市場(chǎng)的關(guān)系和信息接口，與供應商建立一種互相支持、相互配合的良好供應關(guān)系。

項目法人招標的主要做法

1.扎實(shí)的前期工作是項目法人招標的基礎。 2.公開(kāi)、公平、公正是項目法人招標的保障。 3.招標代理機構是項目法人招標成功的要素。 4.特許經(jīng)營(yíng)方案是項目法人招標的重點(diǎn)。 5.完善的制度設計是項目法人招標的關(guān)鍵。

項目法人招標的意義

1.擴大了基礎設施建設資金來(lái)源。2.促進(jìn)政府投資管理職能轉變。3.打破行政性壟斷，實(shí)現投資主體多元化。4.增強基礎設施投資建設的透明度。5.引進(jìn)競爭機制，提高基礎設施的運營(yíng)效益。