招標師考試 世行、亞行貸款項目咨詢(xún)服務(wù)采購

10.7.1 采購方式

世行、亞行貸款項目咨詢(xún)服務(wù)采購有7種采購方式，即基于質(zhì)量和費用的選擇(QCBS)、基于質(zhì)量的選擇(QBS)、基于資格的選擇(CQS)、單一來(lái)源選擇(SSS)、單個(gè)專(zhuān)家選擇(IC)、在預算固定情況下的選擇(FBS)和最低費用選擇(LCS)。世行、亞行主要推薦基于質(zhì)量和費用的選擇，最后兩種方式使用較少，可以認為是QCBS或QBS的變種。

1)基于質(zhì)量和費用的選擇(Quality and Cost Based Selection)：即選擇咨詢(xún)人時(shí)考慮質(zhì)量/技術(shù)和報價(jià)的選擇方式。咨詢(xún)人同時(shí)遞交分開(kāi)密封的技術(shù)建議書(shū)和財務(wù)建議書(shū)，雇主先打開(kāi)和評審技術(shù)建議書(shū)，然后再打開(kāi)和評審技術(shù)分合格的咨詢(xún)人的財務(wù)建議書(shū)，技術(shù)分(80%)加財務(wù)分(20%)最高的咨詢(xún)人中標。預算固定情況下的選擇與QCBS類(lèi)似，不同之處只是雇主在建議書(shū)征求文件中公布預算，即最高可以接收的報價(jià)，在評審財務(wù)建議書(shū)時(shí)，報價(jià)高于預算的咨詢(xún)人的建議書(shū)無(wú)效。最低費用選擇是從技術(shù)分合格的咨詢(xún)人中選擇報價(jià)最低的咨詢(xún)人中標。

2)基于質(zhì)量的選擇(Quality Based Selection)：即選擇咨詢(xún)人時(shí)只考慮質(zhì)量/技術(shù)的選擇方式。開(kāi)始咨詢(xún)人可以只遞交技術(shù)建議書(shū)，或同時(shí)遞交分開(kāi)密封的技術(shù)建議書(shū)和財務(wù)建議書(shū)，雇主先打開(kāi)和評審技術(shù)建議書(shū)，技術(shù)最高的咨詢(xún)人即中標，然后再遞交或打開(kāi)技術(shù)分最高的咨詢(xún)人的財務(wù)建議書(shū)，進(jìn)行合同談判。

3)基于資格選擇(Consultant Qualification Selection)：即選擇咨詢(xún)人時(shí)只考慮資格的選擇方式。咨詢(xún)人只需要響應雇主的感興趣函(Express 0f Interest，EOI)征求函(Re-quest for EOI，REOI)，遞交自己的資格和經(jīng)驗，雇主根據咨詢(xún)人的資格即可選定咨詢(xún)人，選中的咨詢(xún)人在根據雇主的工作大綱’TOR，遞交合并的技術(shù)和財務(wù)建議書(shū)。這種方式只適用于30萬(wàn)美元以下的小合同。

4)單一來(lái)源選擇(Single Source Selection)，即無(wú)競爭的選擇方式。單一來(lái)源的選擇只可在世行、亞行批準的特殊例外的情況下使用。這些情況可能是：任務(wù)為該公司以前承擔的工作的自然連續;處理意外情況，例如救災，和借款人宣布和世行、亞行接受的緊急情況;很小的任務(wù);或對該任務(wù)而言，只有一家公司是合格的或具有特殊價(jià)值的經(jīng)驗。

5)單個(gè)專(zhuān)家選擇(Individual Consultant)：即咨詢(xún)任務(wù)由單個(gè)咨詢(xún)人完成，適用于不需要一組或幾組咨詢(xún)專(zhuān)家;不需要外部(公司總部)額外的專(zhuān)業(yè)支持;個(gè)人的經(jīng)驗和資歷是最主要的要求。單個(gè)咨詢(xún)人合同一般都很小。

10.7.2咨詢(xún)服務(wù)選擇程序

咨詢(xún)服務(wù)QCBS的選擇程序包括以下步驟：準備任務(wù)大綱(TOR);準備費用估算及預算，短名單選擇標準;登廣告;準備咨詢(xún)人短名單;準備并發(fā)出建議書(shū)征詢(xún)文件(RFP)-包括邀請信(LOI)-咨詢(xún)人須知(ITC)-任務(wù)大綱TOR-建議的合同草案;收到建議書(shū);評審技術(shù)建議書(shū)：考慮質(zhì)量;公開(kāi)開(kāi)啟財務(wù)建議書(shū);評審財務(wù)建議書(shū);最終評審質(zhì)量和價(jià)格;談判并對選定的公司授予合同。

(1)任務(wù)大綱(TOR)

工作大綱或任務(wù)大綱TOR是咨詢(xún)服務(wù)建議書(shū)征求文件中最重要的文件，雇主在咨詢(xún)任務(wù)開(kāi)始時(shí)起草。任務(wù)大綱應明確規定工作任務(wù)的目的、目標及范圍，并提供背景情況(包括一份現有的相關(guān)研究及基礎數據的清單)，以便于咨詢(xún)人準備其建議書(shū)。如果是以知識轉讓或培訓為目的，應提出受訓人數等細節，以使咨詢(xún)人能夠估算所需的資源。任務(wù)大綱應列明完成任務(wù)雇主可以提供的各項服務(wù)和資料，咨詢(xún)人應該完成的成果(如報告、數據、圖紙和研究結果)。

(2)感興趣函(EOI)和感興趣函征求廣告(REOI)

為獲得有興趣者的意向表示(EOI)，世行、亞行借款人應在采購總公告中包括一份預期咨詢(xún)任務(wù)的清單。借款人還應將具體合同的廣告(REOI)刊登在至少一份國內廣泛發(fā)行的報紙或雜志上，或者在能夠從國際和國內用英語(yǔ)、法語(yǔ)或西班牙語(yǔ)(世行項目)自由免費進(jìn)入的網(wǎng)站上刊登。此外，合同價(jià)在30萬(wàn)美元以上的合同還要在聯(lián)合國發(fā)展商業(yè)報UNDB的電子版上刊登廣告。

(3)長(cháng)名單和短名單

世行、亞行貸款項目借款人負責從響應REOI的咨詢(xún)人的長(cháng)名單中選擇5—7家咨詢(xún)人進(jìn)入短名單。借款人應首先考慮那些表示感興趣而又有相應資格的公司。短名單應包括地理分布廣泛的六家公司，即來(lái)自任一國家的公司不得超過(guò)兩家，除非沒(méi)有其他合格的公司能夠滿(mǎn)足這一要求，并且至少有一家公司來(lái)自發(fā)展中國家，除非在發(fā)展中國家中找不到有資格的公司。如果收到的EOI不能滿(mǎn)足上述要求，借款人可以根據自己的經(jīng)驗或者要求世行、亞行幫助，直接從有資格的公司中尋求感興趣的公司。如果某一咨詢(xún)任務(wù)只有較少的合格的咨詢(xún)人表示感興趣，或者合同的規模和性質(zhì)不能得到廣泛的競爭，世行、亞行可以同意較少的公司列入短名單。

(4)建議書(shū)征求文件(Request for Proposal。RFP)

建議書(shū)征詢(xún)文件應包括：邀請信;咨詢(xún)人須知及其資料表;任務(wù)大綱;合同草案。借款人應盡可能使用世行、亞行發(fā)布的標準建議書(shū)征詢(xún)文件，為了反映項目的特定情況，具體合同的建議書(shū)征詢(xún)文件可以修改咨詢(xún)人須知的資料表，但修改應該盡可能少，并征得世行、亞行的同意。任何修改都應該放在咨詢(xún)人須知的資料表中。

(5)技術(shù)建議書(shū)和財務(wù)建議書(shū)

世行、亞行咨詢(xún)服務(wù)主要采用技術(shù)建議書(shū)和財務(wù)建議書(shū)分開(kāi)的雙信封方式選擇咨詢(xún)人，目的是為了不讓財務(wù)報價(jià)影響技術(shù)評審的公平行。咨詢(xún)人編制建議書(shū)的時(shí)間一般不應少于四周或超過(guò)三個(gè)月。

(6)遞交和開(kāi)啟建議書(shū)

為了保證程序的公正性，技術(shù)和財務(wù)建議書(shū)應分別裝在密封的信封中提交。世行、亞行借款人從相應部門(mén)(技術(shù)、財務(wù)、法律)抽取的官員組成評審委員會(huì )。無(wú)論在截止期前收到多少建議書(shū)，都應該在建議書(shū)征求文件RFP中規定的地點(diǎn)開(kāi)啟收到的全部技術(shù)建議書(shū)。咨詢(xún)人可以根據自己的愿望參加技術(shù)建議書(shū)開(kāi)啟儀式。在技術(shù)建議書(shū)開(kāi)啟儀式上，借款人不應該拒絕任何建議書(shū)，也不應該討論任何建議書(shū)的優(yōu)缺點(diǎn)。任何在提交建議書(shū)截止時(shí)間后收到的建議書(shū)都應宣布遲到并立即原封退回。委員會(huì )應該大聲宣讀遞交了建議書(shū)的咨詢(xún)人的名稱(chēng)，是否遞交了密封的財務(wù)建議書(shū)及其他適當的信息。財務(wù)建議書(shū)則應在公開(kāi)啟封前保持密封并保存在聲譽(yù)良好的公共審計師或獨立機構處。

(7)評審建議書(shū)

建議書(shū)征求文件應該說(shuō)明評審技術(shù)建議書(shū)的標準和子標準，以及這些標準的最高分和最低及格技術(shù)分，低于最低及格技術(shù)分的建議書(shū)將被認為是不響應而被拒絕。最低及格技術(shù)分的范圍是滿(mǎn)分100分制的70～85分。這些標準的最高分和最低及格技術(shù)分應該根據咨詢(xún)任務(wù)的性質(zhì)和復雜性確定。評審標準包括：咨詢(xún)人與該工作任務(wù)相關(guān)的經(jīng)驗;建議的工作方法的質(zhì)量;建議的關(guān)鍵專(zhuān)家的資歷;知識轉讓?zhuān)�如果任�?wù)大綱要求時(shí);在執行任務(wù)所需關(guān)鍵專(zhuān)家中本國專(zhuān)家的參與程度。具體的權重必須在下面指示的范圍內。

咨詢(xún)人的專(zhuān)門(mén)經(jīng)驗 0～10分

工作方法 20～50分

關(guān)鍵專(zhuān)家 30～60分

知識轉讓 0～10分

本國專(zhuān)家的參與 0～lO分

總分 100分

財務(wù)建議書(shū)的評審很簡(jiǎn)單，即報價(jià)最低的財務(wù)建議書(shū)100分，其他建議書(shū)的財務(wù)得分與其報價(jià)成反比遞減。技術(shù)分的80%加財務(wù)分的20%即位咨詢(xún)人的總分。

(8)咨詢(xún)服務(wù)合同類(lèi)型

世行、亞行咨詢(xún)服務(wù)的合同有總價(jià)包干合同(Lump Sum Contract)和以時(shí)間為基礎合同(Time Based Contract)�？們r(jià)包干合同主要用于那些服務(wù)的范圍和期限以及要求咨詢(xún)人提交的產(chǎn)品都很明確的任務(wù)。這類(lèi)合同被廣泛應用于簡(jiǎn)單的規劃和可行性研究、環(huán)境研究、標準或普通建筑物的詳細設計等。付款與產(chǎn)品(可交付物)掛鉤，如報告，圖表，工程量清單、招標文件、及軟件程序等�？們r(jià)包干總付合同管理起來(lái)較容易，因為合同實(shí)施的原則是固定價(jià)格和固定范圍，只在提交了明確規定的產(chǎn)出和滿(mǎn)足里程碑后才付款。以時(shí)間為基礎合同適用于難于定義或固定服務(wù)的范圍和時(shí)間長(cháng)短的合同。這種難于確定是因為該服務(wù)與其他人的活動(dòng)完成時(shí)間相關(guān)聯(lián)，或因為咨詢(xún)人完成任務(wù)目標所需的投入很難估計。這類(lèi)合同廣泛使用于復雜的研究、施工監理，顧問(wèn)性服務(wù)，以及絕大多數的培訓任務(wù)。付款是基于雙方同意的專(zhuān)家(一般在合同中列出名單)按小時(shí)、日、周、或月計算的費率，以及使用實(shí)際支出和/或雙方同意的單價(jià)計算的可報銷(xiāo)項目費用。以時(shí)間為基礎的合同需要由雇主嚴密監督和管理以確保該任務(wù)各項工作取得令人滿(mǎn)意的進(jìn)展。