（二）審核的策劃及審核準備

　　職業(yè)健康安全管理體系審核的策劃和準備是現場(chǎng)審核前必不可少的重要環(huán)節，它主要包括確定審核范圍、指定審核組長(cháng)并組成審核組、制定審核計劃以及準備審核工作文件等工作內容。

　　1.確定審核范圍

　　審核范圍是指受審核的職業(yè)健康安全管理體系所覆蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的范圍。確定審核范圍實(shí)質(zhì)上就是明確受審核方作出持續改進(jìn)及遵守相關(guān)法律法規和其他要求的承諾、保證其職業(yè)健康安全管理體系實(shí)施和正常運行的責任范圍。因此，準確地界定和描述審核范圍，對認證機構、審核員、受審核方、委托方以及相關(guān)方都是極其重要的問(wèn)題。在職業(yè)健康安全管理體系認證的過(guò)程中，從申請的提出和受理、合同評審、確定審核組的成員和規模、制定審核計劃、實(shí)施認證到認證證書(shū)的表達無(wú)不涉及審核范圍。

　　2.組成審核組

　　組建審核組是審核策劃與準備中的重要工作，也是確保職業(yè)健康安全管理體系審核工作質(zhì)量的關(guān)鍵。認證機構在對申請方的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行現場(chǎng)審核前，應根據申請方的各種因素，指派審核組長(cháng)和成員，確定審核組的規模。

　　3.制定審核計劃

　　審核計劃是指現場(chǎng)審核人員和日程安排以及審核路線(xiàn)的確定（一般應至少提前1周由審核組長(cháng)通知被審核方，以便其有充分的時(shí)間準備和提出異議）。審核計劃應經(jīng)受審核方確認，包括在首次會(huì )議上的確認，如受審核方有特殊情況時(shí)，審核組可適當加以調整。

　　職業(yè)健康安全管理體系審核一般分為兩個(gè)階段，即第一階段審核和第二階段現場(chǎng)審核，由于這兩個(gè)階段審核工作的側重點(diǎn)不同，因此，需要分別制定審核計劃。

　　4.編制審核工作文件

　　職業(yè)健康安全管理體系審核是依據審核準則對用人單位的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行判定和驗證的過(guò)程，它強調審核的文件化和系統化，即審核過(guò)程要以文件的形式加以記錄，因此，審核過(guò)程中需要用到大量的審核工作文件，實(shí)施審核前應認真進(jìn)行編制，以此作為現場(chǎng)審核時(shí)的指南。

　　現場(chǎng)審核中需用到的審核工作文件主要包括：審核計劃、審核檢查表、首末次會(huì )議簽到表、審核記錄、不符合報告、審核報告。

　　（三）審核的實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系認證審核通常分為兩個(gè)階段

　　1.文件審核

　　文件審核的目的是了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系文件（主要是管理手冊和程序文件）是否符合職業(yè)健康安全管理體系審核標準的要求，從而確定是否進(jìn)行現場(chǎng)審核，同時(shí)通過(guò)文件審查，了解受審核方的職業(yè)健康安全管理體系運行情況，以便為現場(chǎng)審核做準備。

　　2.第一階段現場(chǎng)審核

　　第一階段現場(chǎng)審核的目的主要是3個(gè)：一是在文件審核的基礎上，通過(guò)了解現場(chǎng)情況收集充分的信息，確認體系實(shí)施和運行的基本情況和存在的問(wèn)題，并確定第二階段現場(chǎng)審核的重點(diǎn)；二是確定進(jìn)行第二階段現場(chǎng)審核的可行性和條件，即通過(guò)第一階段審核，審核組提出體系存在的問(wèn)題，受審核方應按期進(jìn)行整改，只有在整改完成以后，方可進(jìn)行第二階段現場(chǎng)審核；三是現場(chǎng)對用人單位的管理權限、活動(dòng)領(lǐng)域和限產(chǎn)區域等各個(gè)方面加以明確，以便確認前期雙方商定的審核范圍是否合理。

　　3.第二階段現場(chǎng)審核

　　職業(yè)健康安全管理體系認證審核的主要內容是進(jìn)行第二階段現場(chǎng)審核，其主要目的是：證實(shí)受審核方實(shí)施了其職業(yè)健康安全管理方針、目標，并遵守了體系的各項相應程序；證實(shí)受審核方的職業(yè)健康安全管理體系符合相應審核標準的要求，并能夠實(shí)現其方針和目標。通過(guò)第二階段現場(chǎng)審核，審核組要對受審核方的職業(yè)健康安全管理體系能否通過(guò)現場(chǎng)審核做出結論。

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