摘要：核電工程項目實(shí)施過(guò)程中會(huì )遇到各種風(fēng)險事件，其中施工風(fēng)險是施工現場(chǎng)主要發(fā)生、需重點(diǎn)關(guān)注的一類(lèi)風(fēng)險事件。對于施工風(fēng)險事件，可采取預防為主、防控結合的措施進(jìn)行風(fēng)險預防，同時(shí)通過(guò)結合合理可行的施工計劃，確保滿(mǎn)足各項施工需求，合理調配施工資源，積累施工經(jīng)驗，風(fēng)險管理責任承包等方法，對風(fēng)險事件的轉移、規避和解決實(shí)現閉環(huán)控制。

　　關(guān)鍵詞：核電工程；施工風(fēng)險；風(fēng)險因素；風(fēng)險應對

　　一、核電工程特點(diǎn)

　　核電工程是具有項目周期長(cháng)（建設周期一般在5年左右）、投資巨大（一般在1500－2000美元/kWh裝機容量）、技術(shù)復雜、安全性要求高、物流密集、涉及單位眾多、接口繁雜、場(chǎng)地集中等特點(diǎn)的特大型工程項目。在項目實(shí)施過(guò)程中面臨著(zhù)各種風(fēng)險：外部風(fēng)險、設計風(fēng)險、采購風(fēng)險、施工風(fēng)險、調試風(fēng)險、管理風(fēng)險、合同風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險等。這些風(fēng)險對核電工程的實(shí)施具有不可忽視的重要影響。有的風(fēng)險可能會(huì )引起工程的延期，而有的風(fēng)險則可能會(huì )使得工程的負債太大，引起資金周轉困難，導致項目不能達到預期的目標，從而影響核電工程的整體經(jīng)濟性。

　　二、施工風(fēng)險因素

　　根據現場(chǎng)施工出現問(wèn)題的頻次與領(lǐng)域，同時(shí)結合核電項目施工風(fēng)險的特點(diǎn)和工作流程，將核電項目施工風(fēng)險分為五大類(lèi)。

　　1.施工技術(shù)風(fēng)險因素

　�。�1）設計因素影響。

　　1）基礎資料的準確性。設計基礎資料和工程勘察文件可能受到技術(shù)經(jīng)濟條件和工程勘察手段的限制，導致資料和文件的準確性不符合現場(chǎng)施工的實(shí)際情況或者無(wú)法滿(mǎn)足現場(chǎng)施工需求，甚至出現重大錯誤。

　　2）設計文件的時(shí)效性。由于設計進(jìn)度的延誤，造成施工急需的圖紙及文件不能及時(shí)提供。

　　3）設計專(zhuān)業(yè)的協(xié)調性。核電工程是一項綜合工程，需要核能、電氣、熱控、焊接、土建、安裝、調試等各個(gè)單位和專(zhuān)業(yè)之間互相協(xié)調，任何一個(gè)環(huán)節出了問(wèn)題，都有可能影響到相關(guān)文件的準確出版。

　�。�2）施工因素影響。

　　1）施工單位技術(shù)能力。施工單位應具備相應項目管理的能力與經(jīng)驗、工程技術(shù)條件、施工力量與裝備等，以保證項目具備技術(shù)實(shí)現的基礎條件。例如，施工單位對新技術(shù)缺乏相關(guān)操作經(jīng)驗，造成施工過(guò)程中出現大量問(wèn)題。

　　2）工程變更。由于核電項目規模大、工期長(cháng)，涉及互相影響和制約的專(zhuān)業(yè)眾多，受政策法規影響大，在施工過(guò)程中出現工程變更是不可避免的。例如由于設計基礎資料的不準確，造成現場(chǎng)施工情況與設計圖紙有出入，或者臨時(shí)增加/減少合同中所包含的工作數量等，從而必須開(kāi)啟工程變更。

　　2.施工活動(dòng)風(fēng)險因素

　�。�1）施工組織計劃因素影響。

　　1）施工工序的連續性。由于上游施工已經(jīng)滯后，造成后續施工無(wú)法按時(shí)啟動(dòng)。施工場(chǎng)地規劃不當，造成工序間互相影響。如塔吊占用施工場(chǎng)地，卻又無(wú)法按期拆除。施工組織計劃不當，不同工種交叉施工造成互相影響。

　　2）施工相關(guān)工作的時(shí)效性。施工相關(guān)文件未及時(shí)上報、施工過(guò)程中施工方案變更未及時(shí)通報總包方等，造成施工無(wú)法正常開(kāi)展。

　�。�2）施工活動(dòng)過(guò)程中，與施工單位相關(guān)的問(wèn)題。

　　1）施工單位的變更及確定。施工單位遲遲不能確定或施工過(guò)程中需要變更施工單位，使得施工工作不能正常開(kāi)展。

　　2）施工單位違規施工。違反施工順序、未按圖紙施工、越點(diǎn)施工等，不但可能對工程的質(zhì)量和安全造成影響，因此而造成的返工或停工也會(huì )影響工程進(jìn)度。

　　3）施工單位過(guò)程施工文件問(wèn)題。相關(guān)文件不符合設計要求、上報不及時(shí)不準確，導致相關(guān)工程不具備開(kāi)工條件。

　　3.施工管理風(fēng)險因素

　�。�1）施工安全因素影響。施工過(guò)程安全措施不當、施工安全勞保用品不完備等施工過(guò)程的安全隱患，一旦具備條件將轉化為安全事故。安全事故必將帶來(lái)人員或財產(chǎn)的損失，增加工程代價(jià)。尤其對于核電工程來(lái)說(shuō)，一旦發(fā)生事故，對于核電在公眾中要樹(shù)立的“安全、環(huán)保”的形象將造成極大損害，不利于核電事業(yè)的發(fā)展。

　�。�2）施工質(zhì)量因素影響。

　　1）施工質(zhì)量不合格。由于施工單位技術(shù)能力不足、施工人員質(zhì)量意識淡薄或其他外部原因，可能造成施工質(zhì)量不合格，從而導致返工或停工等問(wèn)題，延誤工程進(jìn)度。

　　2）施工質(zhì)量管理。施工質(zhì)量事故隱瞞不報、施工質(zhì)量處理滯后或不作為等，不但不能掩蓋問(wèn)題，反而使本應早就解決的問(wèn)題積壓，甚至進(jìn)一步惡化。

　　3）施工質(zhì)量監督。施工單位質(zhì)量自檢力度弱或業(yè)主、監理對其監督力度不夠，都可能造成施工人員對施工質(zhì)量問(wèn)題掉以輕心，為質(zhì)量埋下隱患。

　�。�3）施工組織協(xié)調因素影響。

　　1）責任主體間的協(xié)調。包括工程項目業(yè)主與總承包商之間的協(xié)調，業(yè)主或總承包商與設計、制造商、施工及監理的協(xié)調，以及分包商之間的協(xié)調。這些責任主體可能來(lái)自不同國家，具有不同的文化和技術(shù)背景。在協(xié)調溝通的過(guò)程中需及時(shí)妥善處理其中的不同之處，以免影響工程進(jìn)展。

　　2）工程內部的協(xié)調。核電工程項目涉及眾多的專(zhuān)業(yè)、系統、子項及工藝，項目的正常進(jìn)展依賴(lài)于各條作業(yè)在時(shí)間和空間上的良好協(xié)調與配合。

　　4.施工資源風(fēng)險因素

　�。�1）施工人員因素影響。

　　1）人員素質(zhì)/資質(zhì)。由于施工人員安全或質(zhì)量意識淡薄，影響施工安全或工程質(zhì)量；符合工程資質(zhì)的人員不足。

　　2）人員流失。由于施工條件惡劣、資金配置不足等，可能導致施工人員大量流失，造成人力不足。

　　3）人員調配。由于趕工等對人員的臨時(shí)調配，可能造成對工程的人力配置暫時(shí)出現不均衡的狀態(tài)。

　�。�2）施工機械、材料因素影響。

　　1）材料、設備供應。某些材料的供應采買(mǎi)困難，采購周期過(guò)長(cháng)，造成供貨滯后。對于一些國產(chǎn)化的設備，由于廠(chǎng)家產(chǎn)能和國內技術(shù)水平有限，造成制造周期過(guò)長(cháng)或出現不符合項而返工等，從而無(wú)法按期到貨。

　　2）材料、設備匹配。到場(chǎng)設備與材料非現場(chǎng)急需的，而現場(chǎng)急需的又不能及時(shí)到貨，不但會(huì )影響施工進(jìn)展，也會(huì )浪費現場(chǎng)的倉儲空間，增加倉儲壓力。到場(chǎng)設備與設計說(shuō)明書(shū)或技術(shù)規格書(shū)不符，增加了相關(guān)工作核實(shí)與確認的時(shí)間和工作量，若設備不能用于安裝，還會(huì )影響施工進(jìn)度。

　　3）機械、材料調配。對于有限的機械或材料，可能會(huì )出現由于趕工需要進(jìn)行臨時(shí)調配的情況，若調配不夠合理則將影響整體施工進(jìn)度。后臺加工也受機械、材料調配的影響，可能出現預制跟不上現場(chǎng)需求的情況。

　　4）材料、設備進(jìn)場(chǎng)驗收及存儲。材料、設備進(jìn)場(chǎng)驗收不力可能使問(wèn)題不能得到及時(shí)的暴露，待到施工領(lǐng)用時(shí)才發(fā)現材料、設備不符合要求。倉儲管理不力則可能影響材料、設備的質(zhì)量，在施工需求時(shí)不能滿(mǎn)足條件。

　�。�3）資金供應因素影響�，F金流不足是工程中經(jīng)常遇到的問(wèn)題，造成現金流不足的原因可能是業(yè)主拖欠進(jìn)度款、銀行付款延遲、自身墊付能力弱、項目費用超支等。資金循環(huán)不足給整個(gè)工程帶來(lái)的直接影響包括：機械、設備、材料、人員無(wú)法按時(shí)按需到位，間接可能帶來(lái)信譽(yù)、名聲等方面的影響。

　　5.施工環(huán)境風(fēng)險因素

　�。�1）自然環(huán)境因素影響。

　　1）氣候條件。核電項目多建設在沿海地區，南方沿海地區多發(fā)臺風(fēng)、暴雨，常年潮濕，夏季高溫難耐；北方沿海地區冬季則持續寒冷。這些氣候條件對某些作業(yè)造成不利影響，也給倉儲工作造成壓力，同時(shí)對施工人員的素質(zhì)也提出了更高的要求。

　　2）地質(zhì)條件。核電項目的選址都是經(jīng)過(guò)詳細周密的勘察和大量細致的工作而最終確定的，但每一個(gè)廠(chǎng)址都可能有一些不利于施工的地質(zhì)特點(diǎn)。如地形地貌、地基條件等，可能對負挖、爆破等工作提出因地制宜的要求。

　�。�2）社會(huì )環(huán)境因素影響。

　　1）政治環(huán)境。任何工程項目的順利正常開(kāi)展都有賴(lài)于安定的政治環(huán)境和良好的社會(huì )氛圍。例如，如果發(fā)生、罷工等事件，導致現場(chǎng)施工無(wú)法進(jìn)行或材料、設備不能供應，直接或間接影響到核電項目的正常進(jìn)展。

　　2）經(jīng)濟環(huán)境。核電項目建設周期長(cháng)，需要資金多，受外界經(jīng)濟市場(chǎng)的影響非常大。各種材料的價(jià)格、銀行利率、外幣匯率等的變化都會(huì )引起核電項目造價(jià)的變化和資金的運轉困難。

　　3）政策法規環(huán)境。核電項目作為公眾較為關(guān)注和敏感的活動(dòng)，國家在審批建設上也是非常謹慎的。尤其是福島事件后，在建的核電項目都停工進(jìn)行了安全檢查，同時(shí)提高了擬建電站的設計標準，這些工作雖然暫時(shí)影響了施工，但長(cháng)遠來(lái)看，對于實(shí)現核電又快又好的發(fā)展目標是非常正確和值得的。

　　三、風(fēng)險應對措施

　　1.預防為主，提高全員風(fēng)險意識，明確風(fēng)險轉移與規避目標 風(fēng)險管理是一項需要全員參與的工作。項目管理的各級人員需結合自身專(zhuān)業(yè)知識，識別工作領(lǐng)域中可能出現的風(fēng)險事件，關(guān)注其發(fā)展，并提出切實(shí)可行的應對措施。以施工合同管理人員為例，需熟悉和掌握國家相關(guān)法律法規及合同文本，關(guān)注施工過(guò)程中的合同條款爭議，減少可能發(fā)生的損失。通過(guò)合理合法的專(zhuān)業(yè)分包，尋找有實(shí)力、信譽(yù)好的合作伙伴，把部分專(zhuān)業(yè)性極強的工程分包給專(zhuān)業(yè)施工單位，實(shí)現合理的風(fēng)險轉移。

　　2.客觀(guān)認識現有技術(shù)水平，對施工計劃有明確的梳理，確保計劃本身的合理性及計劃執行的嚴肅性 進(jìn)度計劃編制應全面考慮施工需求，避免過(guò)于理想化等不現實(shí)的狀況出現，否則將會(huì )被不斷惡化的現實(shí)狀況所牽制，使進(jìn)度計劃得不到良好的執行，項目管理也變成了疲于應付各種突發(fā)狀況。在計劃執行過(guò)程中，要克服各方面困難，不能因為某些困難而輕易突破計劃。設備國產(chǎn)化對國內相關(guān)技術(shù)的發(fā)展水平提出了新的要求，短期內很好地完成這一目標難度較大。因此在制定計劃時(shí)，應對這一現狀有清晰客觀(guān)的認識，與設備生產(chǎn)廠(chǎng)家保持良好的溝通，隨時(shí)監控廠(chǎng)家的產(chǎn)能及生產(chǎn)狀況，避免設備問(wèn)題影響現場(chǎng)施工。

　　3.立足施工現場(chǎng)，增強服務(wù)現場(chǎng)意識，力保滿(mǎn)足施工需求 施工現場(chǎng)作為核電建設的第一線(xiàn)，是工程中需重點(diǎn)關(guān)注的部分，現場(chǎng)建設的情況體現了施工項目管理的水平。各級項目管理人員應多前往現場(chǎng)，了解現場(chǎng)的需求和問(wèn)題，并及時(shí)滿(mǎn)足和解決。各項工作均應以現場(chǎng)需求為中心，各部門(mén)需增強服務(wù)現場(chǎng)的意識，為保證現場(chǎng)施工進(jìn)展做出應有的貢獻。

　　4.關(guān)注供應鏈風(fēng)險，合理調配資源，增強施工管理人員全局意識 核電站建設過(guò)程中的供應鏈風(fēng)險主要是由于供應環(huán)境的不確定性造成的。[3]由于目前國內核電站技術(shù)沒(méi)有產(chǎn)業(yè)化，很多設備和材料受制于核電站技術(shù)的壟斷與國際化，造成供應鏈維護代價(jià)和管理難度增大。因此，合理調配和利用現有資源，采取最優(yōu)化的措施滿(mǎn)足現場(chǎng)需求就顯得尤為重要。這要求施工管理人員對施工資源需求有明確的把握和清晰的梳理，具有很好的全局意識。

　　5.注重經(jīng)驗與數據的累積，做好工程信息管理 核電項目由于其自身的復雜性與技術(shù)性，項目運轉過(guò)程中會(huì )產(chǎn)生大量的數據與資料累積，這些數據與資料不但是項目本身可研究的重要信息，也是后續同類(lèi)項目值得借鑒的寶貴經(jīng)驗。工程信息管理人員需具有認真嚴謹的工作態(tài)度，同時(shí)也需要開(kāi)發(fā)相應功能的信息系統，以滿(mǎn)足信息管理工作的需要。

　　6.合理利用風(fēng)險減少損失，保障利益 在施工過(guò)程中，要特別留意各種索賠證據。包括會(huì )議紀要、來(lái)往信函、指令或通知、施工組織設計文件、施工現場(chǎng)的各種記錄、工程照片、氣象資料、驗收報告、國家相關(guān)法律法規等。合理利用證據進(jìn)行索賠，是減少損失保障利益的重要手段和方法。

　　7.明確已識別的風(fēng)險事件的責任主體及解決措施，加強目標管理，完善考核機制 對于已識別的風(fēng)險事件，可通過(guò)會(huì )議、討論等方式明確責任主體，再由責任主體給出詳細應對方案，將風(fēng)險管理責任承包到部門(mén)。承包風(fēng)險管理確立了責任主體及相關(guān)責任、權利和義務(wù)，工作的廣度、寬度和深度一目了然，更易于監督和管理。有了明確的風(fēng)險管理目標后，也需要建立配套的考核和激勵機制來(lái)檢查督促工作的實(shí)施情況。通過(guò)建立完善的反饋機制，為后續工作提供改進(jìn)思路。

　　四、結論

　　施工風(fēng)險是核電項目管理中最直接發(fā)生且數量較多的風(fēng)險事件，將這些可能發(fā)生的風(fēng)險事件進(jìn)行歸類(lèi)管理，有利于在實(shí)際工程中對類(lèi)似風(fēng)險事件進(jìn)行預警和應對，提高工作效率，理清工作思路。在實(shí)際操作中，不必拘泥于施工技術(shù)風(fēng)險等五大類(lèi)別，亦可根據工程現狀做出靈活的變更。應對措施的提出以五大類(lèi)別為基礎，圍繞風(fēng)險預防、風(fēng)險應對、風(fēng)險收益等幾方面，通過(guò)增強相關(guān)工作人員的風(fēng)險管理意識，施行風(fēng)險責任承包管理，并及時(shí)跟蹤檢查風(fēng)險事件的進(jìn)展情況，對風(fēng)險事件的解決情況進(jìn)行考核，形成整個(gè)風(fēng)險管理的閉環(huán)控制。