摘　要：文章通過(guò)對工程監理制度與FIDIC合同下的咨詢(xún)工程師制度進(jìn)行比較，結合目前推行工程總承包制度的背景，分析了我國工程監理制度未來(lái)的發(fā)展方向。

　　關(guān)鍵詞：工程監理；FIDIC合同；咨詢(xún)工程師；工程總承包

　　一、我國工程監理制度的起源與發(fā)展

　　工程監理制度，這一既吸收了國際工程管理先進(jìn)經(jīng)驗，又具有鮮明中國特色的制度，在我國經(jīng)過(guò)了將近15年的推行、發(fā)展，提高了我國的工程建設管理水平。隨著(zhù)我國加入WTO和建設市場(chǎng)日趨規范，工程監理制已經(jīng)成為建設管理體制中的一項基本制度。但由于監理行業(yè)發(fā)展時(shí)間較短，市場(chǎng)不夠成熟，監理在工程建設中實(shí)際發(fā)揮的作用與社會(huì )期望的目標相比還有一定的差距，在發(fā)展過(guò)程中也暴露出一些弊端和不適應。本文擬通過(guò)監理制度與FIDIC合同條件下咨詢(xún)工程師制度的對比，以加入WTO已4年、國家大力推行工程總承包制度為背景，探索工程建設監理制度的發(fā)展方向。

　　論及工程建設監理制度在我國的引入，世界銀行在我國貸款建設的一系列大型項目則不能不提及，其中包括魯布格水電站、小浪底工程和二灘水電站工程，而魯布格水電站更被稱(chēng)作“魯布格沖擊”，是我國現代工程項目管理制度與工程建設監理制度的肇始。由于世行貸款項目國際招標合同大多以FIDIC合同為藍本，而FIDIC合同對業(yè)主、咨詢(xún)工程師和承包商三角關(guān)系的要求和其工程咨詢(xún)體系客觀(guān)上催生了我國的工程建設監理制度。當時(shí)，為適應市場(chǎng)經(jīng)濟體制改革的要求，國家開(kāi)始在建設工程項目上引入了招標投標、工程監理、工程總承包等新的管理模式。國務(wù)院以及建設部、原國家計委等先后出臺了一系列深化建筑業(yè)和基本建設管理體制改革的政策措施。隨著(zhù)《建筑法》、《招投標法》、《建設工程監理規范》、《建設工程項目管理規范》等一系列法律、法規的頒布和實(shí)施，奠定了我國推行監理制度的制度基礎。

　　二、我國工程監理制度的特點(diǎn)

　　提到監理制度，許多人自然會(huì )聯(lián)想到FIDIC合同，誠然，我國的監理制度建立在很大程度上借鑒了FIDIC條款的相關(guān)規定，然而由于我國的特殊國情，我國的監理制度從監理工程師的地位、作用等許多方面而言都與FIDIC合同體制下的咨詢(xún)工程師制度有著(zhù)區別。

　　在FIDIC合同條件下，一般由業(yè)主委托咨詢(xún)工程師進(jìn)行前期的各項有關(guān)工作，待項目評估立項后再進(jìn)行設計，在設計階段進(jìn)行施工招標文件準備，隨后通過(guò)招標選擇承包商。業(yè)主和承包商訂立工程施工合同，有關(guān)工程部位的分包和設備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應商單獨訂立合同并組織實(shí)施，在項目實(shí)施階段有關(guān)管理工作均授權咨詢(xún)工程師進(jìn)行。承包商與咨詢(xún)工程師并無(wú)直接的合同關(guān)系，但普通法認定雙方存在著(zhù)一種“特殊關(guān)系”，因為承包商履約的前提是必須相信咨詢(xún)工程師所提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵權行為法（TheLawofTort）的保護。業(yè)主、咨詢(xún)工程師和承包商形成三角形關(guān)系，常稱(chēng)為“三位一體”，英文叫ThetrinityoftheEmployer，theConsultingEngineerandtheContractor.在中國，建設單位、監理單位和承包單位也形成了類(lèi)似的三角形關(guān)系，按照《建設工程監理規范》的規定，“實(shí)施建設工程監理前，監理單位必須與建設單位簽訂書(shū)面建設工程委托監理合同，合同中應包括監理單位對建設工程質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度進(jìn)行全面控制和管理的條款。建設單位與承包單位之間與建設工程合同有關(guān)的聯(lián)系活動(dòng)應通過(guò)監理單位進(jìn)行�！�，還規定“監理單位應公正、獨立、自主地開(kāi)展監理工作，維護建設單位和承包單位的合法權益�！�

　　單以上述而言，中國的監理工程師似乎與FIDIC合同中的咨詢(xún)工程師區別不大，然而，無(wú)論是實(shí)施環(huán)境、權利、地位與作用二者都有不小的差別：

　　1、FIDIC合同條件中的咨詢(xún)工程師是基于個(gè)人定位的，由于英美國家在建筑市場(chǎng)上實(shí)行個(gè)人市場(chǎng)準入管理，因而其條款以咨詢(xún)工程師個(gè)人為針對對象，而中國的建筑市場(chǎng)由于歷史與社會(huì )的沿革決定了是以企業(yè)為主體，因而其針對對象為監理單位。前者的好處在于責任到人，易于管理，且責任明確，同時(shí)業(yè)主通過(guò)專(zhuān)業(yè)彌償保險（ProfessionalIndemnityInsurance）來(lái)防范由于專(zhuān)業(yè)失職等帶來(lái)的風(fēng)險。而后者則是企業(yè)責任仍然是基礎，由企業(yè)承擔包括賠償等最基本的民事責任，由于目前我國大多數監理單位仍然是國有經(jīng)濟，達不到分散風(fēng)險的目的。

　　2、FIDIC合同中的咨詢(xún)工程師講求的是全過(guò)程的參與，這種參與在業(yè)主立項之前就已經(jīng)開(kāi)始咨詢(xún)服務(wù)，立項后的投資、設計、招投標、采購、施工、安裝、調試、驗收各個(gè)階段都有監理工程師的參與；而在我國，雖然監理制度出臺的初衷是做到“三控、二管、一協(xié)調”，但是由于體制原因，機制上不配套，監理的“三控”即投資、進(jìn)度、質(zhì)量管理的職能被異化，實(shí)際操作中絕大多數監理單位僅是以“質(zhì)量監理為主”，投資控制基本上由建設單位實(shí)施，很少項目給予監理實(shí)行“三控制”，因此長(cháng)期以來(lái)，監理的“三控、二管、一協(xié)調”未得到有效貫徹。同時(shí)由于我國多數項目委托不同的單位進(jìn)行設計和施工，設計不管施工，施工也不管設計只管照圖施工，很少項目能做到監理的全過(guò)程參與，目前，我國絕大部分工程監理單位從事的都是施工階段的監理。

　　3、二者產(chǎn)生的法律體系不同。FIDIC合同脫胎于英國的ICE合同，其法律體制背景是英美的案例法系，或稱(chēng)英美法系。而我國實(shí)行的是成文法系，或稱(chēng)大陸法系。雖然有少數新近制定的法律如《合同法》參考了英美法系，但根本的體制還是大陸法系。英美法系對經(jīng)濟發(fā)展的推動(dòng)作用比較明顯，而大陸法系則更多地從國家利益出發(fā)，不會(huì )特別注重考慮經(jīng)濟發(fā)展的方向。

　　三、推行工程總承包制度的需求

　　為了應對加入WTO以后國際工程承包的需要，2003年3月，建設部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項目管理企業(yè)的指導意見(jiàn)》，規定凡是具有勘察、設計資質(zhì)或施工總承包資質(zhì)的企業(yè)均可在企業(yè)等級許可范圍內開(kāi)展工程總承包業(yè)務(wù)。2004年11月，印發(fā)了《建設工程項目管理試行辦法》。這兩個(gè)文件的頒發(fā)，標志著(zhù)我國工程總承包和項目管理從此進(jìn)入了一個(gè)新的歷史發(fā)展階段。

　　1、市場(chǎng)競爭對工程總承包的需求。隨著(zhù)經(jīng)濟全球化進(jìn)程的加快，國際投資商和業(yè)主對建設承包商的要求和期望越來(lái)越高。只有通過(guò)實(shí)行設計、施工一體化，把資源最佳配置地結合在工程項目上，減少了管理鏈和管理環(huán)節，集中優(yōu)秀的、專(zhuān)業(yè)的管理人才，采用先進(jìn)的項目管理方法，真正體現了風(fēng)險與效益、責任與權利、過(guò)程與結果的統一，從而實(shí)現“高品質(zhì)管理，低成本競爭”的市場(chǎng)占領(lǐng)品牌形象，打造和提升了企業(yè)核心競爭力。

　　2、節約資源，控制投資的需要。當前我國提出提出了建立資源節約型社會(huì )的口號，工程總承包有利于承包商優(yōu)化設計方案，對于縮短工期、保證質(zhì)量、控制投資，節約資源發(fā)揮了重要作用。工程總承包實(shí)行設計、采購、施工一體化，不僅是一個(gè)體制問(wèn)題，在其背后有著(zhù)十分巨大的經(jīng)濟效益和社會(huì )價(jià)值。特別是對我們這樣一個(gè)資源并不豐富的大國來(lái)說(shuō)，其意義更為重大和深遠。

　　3、企業(yè)自身做大、做強的需要。強強聯(lián)手，建立企業(yè)聯(lián)盟，最大限度地整合社會(huì )資源。工程總承包更為重視的是總包協(xié)調和整合能力、掌握市場(chǎng)資源以及對分包單位的管理，是總承包企業(yè)核心競爭能力的體現。

　　四、適應工程總承包制度需求，推進(jìn)監理制度發(fā)展

　　為了適應工程總承包制度的需求，更是為了監理制度自身發(fā)展的需要，更好地服務(wù)于我國社會(huì )主義建設，我國的監理制度應該朝以下幾個(gè)方向發(fā)展：

　　1、推進(jìn)全過(guò)程監理。與工程總承包的設計、采購、施工一體化一致，監理也應做到全過(guò)程監理，這一點(diǎn)也是同FIDIC中的咨詢(xún)工程師的全程參與相吻合的。監理的業(yè)務(wù)范圍應逐步擴展到為業(yè)主提供投資規劃、投資估算、價(jià)值分析，向設計單位，施工單位提供費用控制，項目實(shí)施中進(jìn)行合同管理、進(jìn)度、質(zhì)量、成本控制、付款審定、工程索賠、信息管理、組織協(xié)調、決算審核等項目的全過(guò)程。

　　2、積極推行個(gè)人市場(chǎng)準入制度，提高監理工程師素質(zhì)，培養善經(jīng)營(yíng)、精管理、通商務(wù)、懂法律、會(huì )外語(yǔ)的復合型監理人才。個(gè)人素質(zhì)和水平的提高方能承擔更大范圍的責任，更好地履行權利和義務(wù)。

　　3、促進(jìn)工程項目管理的發(fā)展，完善工程咨詢(xún)服務(wù)體系。促進(jìn)管理和監理合一，逐步向整合的項目管理過(guò)渡，通過(guò)管理和監理的整合，減少管理重疊，提高效率。項目管理的基本內涵與工程監理的工作職責是基本一致的，而工程監理制則是一種符合我們國情的項目管理方式。項目管理還有著(zhù)更豐富的內容，如風(fēng)險管理、溝通管理、人力資源管理、采購管理、綜合管理等方面，這些常常體現了項目的外部環(huán)境，它們與監理工作的合同管理、信息管理、協(xié)調項目團隊等職責有一定的交叉，項目管理有著(zhù)更全面、豐富的知識體系，而實(shí)際上，這也是在接受業(yè)主委托的條件下，為工程監理工作提供更豐富的工作內容。

　　4、必須建立和健全有關(guān)法律、法規。目前我國建筑市場(chǎng)比較混亂，“無(wú)法可依，有法不依，執法不嚴”的現象極為普遍。為此我們必須貫徹國家有關(guān)的方針政策，建立和健全各類(lèi)建筑市場(chǎng)管理的法律、法規和制度。做到門(mén)類(lèi)齊全，互相配套，避免交叉重疊，遺漏空缺和互相抵觸。同時(shí)政府部門(mén)也要充分發(fā)揮和運用法律、法規的手段，培養和發(fā)展我國的建筑市場(chǎng)體系，確保建設項目從前期策劃、勘察設計、工程承發(fā)包、施工到竣工等全部活動(dòng)都納入法制軌道。讓技術(shù)規范、技術(shù)法規、保險、擔保、質(zhì)量審查等管理規定和措施逐步完善，形成企業(yè)重視信譽(yù)和競爭力的培養的良性機制。

　　五、結論

　　因應推行工程總承包制度的需要，借鑒國際先進(jìn)經(jīng)驗，我國的工程監理制度應朝著(zhù)推進(jìn)全過(guò)程監理，提高監理素質(zhì)，促進(jìn)監管統一，健全法制環(huán)境等方向發(fā)展。