上海市人民政府令

第70號

     《上海市建設工程監理管理暫行辦法》已經(jīng)一九九九年七月五日市政府第三十七次常務(wù)會(huì )議通過(guò)， 現予發(fā)布，自一九九九年十月一日起施行。

　　市 長(cháng) 徐匡迪

一九九九年十月一日

　　第一章 總 則

　　第一條（目的和依據）

　　為了保證建設工程質(zhì)量，提高建設工程的投資效益和管理水平，根據《中華人民共和國建筑法》和《上海市建筑市場(chǎng)管理條例》，制定本辦法。

　　第二條（含義）

　　本辦法所稱(chēng)建設工程監理，是指建設工程監理單位（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監理單位）接受建設單位的委托，在監理合同約定的范圍內，依據法律、法規及有關(guān)技術(shù)標準和建設工程承發(fā)包合同，對建設工程的建筑活動(dòng)實(shí)施的監督。

　　第三條（運用范圍）

　　凡在本市行政區域內從事建設工程監理活動(dòng)及相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。

　　第四條（管理部門(mén)）

　　上海市建設委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市建委）是本市建設工程監理的行政主管部門(mén)，上海市建筑業(yè)管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市建管辦）具體負責本市建設工程監理的管理。

　　區、縣建設行政管理部門(mén)按照其職責權限，負責所轄行政區域內建設工程監理的管理。

　　第五條（監理協(xié)會(huì )）

　　上海市建設工程監理協(xié)會(huì )是建設工程監理單位的自律性組織，其主要任務(wù)是對監理會(huì )員單位進(jìn)行從業(yè)紀律教育和監督，開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓和交流，依法維護監理會(huì )員單位的合法權益。

　　市建委對上海市建設工程監理協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導、監督。

　　第六條（監理原則）

　　從事建設工程監理活動(dòng)，應當遵循獨立、客觀(guān)、公開(kāi)、公平、公正的原則。

　　第七條（鼓勵科技進(jìn)步）

　　本市支持建設工程監理的科學(xué)技術(shù)研究和人才培訓，鼓勵采用高新技術(shù)和現代管理方式。

　　第八條（監理保險）

　　本市提倡監理單位參加監理責任保險。

　　第二章 監理單位和監理工程師

　　第九條（監理單位從業(yè)許可）

　　在本市設立監理單位，應當經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記注冊，并取得國家有關(guān)部門(mén)或者市建委核發(fā)的監理單位資質(zhì)等級證書(shū)。

　　設立中外合資、中外合作監理單位，應當報市對外經(jīng)濟貿易管理部門(mén)和市建委批準；中外合資、中外合作監理單位的外方，應當是從事建筑活動(dòng)項目管理的機構。

　　第十條（資質(zhì)申請材料）

　　申請監理單位資質(zhì)，應當向市建委提供下列材料：

　�。ㄒ唬┵Y質(zhì)申請書(shū)；

　�。ǘ�）工商行政管理部門(mén)核定的名稱(chēng)；

　�。ㄈ�）單位章程；

　�。ㄋ模┳�冊資金和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的證明文件；

　�。ㄎ澹┍O理工程師及其他監理人員情況表。

　　市建委應當為資質(zhì)申請提供無(wú)償咨詢(xún)。

　　第十一條（資質(zhì)審批）

　　監理單位的資質(zhì)等級分為甲級、乙級和丙級。

　　監理單位的甲級資質(zhì)由市建委審核同意后，報國務(wù)院建設行政主管部門(mén)審批；監理單位的乙級、丙級資質(zhì)由市建委審批。

　　監理單位的資質(zhì)審批條件，按照國務(wù)院建設行政主管部門(mén)的有關(guān)規定執行。

　　第十二條（資質(zhì)等級管理）

　　新設立的建設工程監理單位的資質(zhì)，自核發(fā)證書(shū)之日起2年內為暫定資質(zhì)等級；2年后根據資質(zhì)條件和建設工程監理業(yè)績(jì)，核定正式資質(zhì)等級。

　　已定級的監理單位在定級之日起3年后， 可以向市建委提出資質(zhì)升級申請，市建委根據資質(zhì)條件、其實(shí)際業(yè)績(jì)和經(jīng)營(yíng)行為予以審批。

　　監理單位應當在資質(zhì)等級規定的范圍內從事建設工程監理業(yè)務(wù)，但監理單位提出資質(zhì)升級申請后，經(jīng)市建委批準，承接上一等級的監理業(yè)務(wù)除外。

　　第十三條（外省審監理單位進(jìn)滬許可）

　　外省市監理單位進(jìn)滬承接建設工程監理業(yè)務(wù)，應當取得進(jìn)滬承接監理業(yè)務(wù)許可證（以下簡(jiǎn)稱(chēng)進(jìn)滬許可證）。

　　申請進(jìn)滬許可證，應當向市建委提供下列材料：

　�。ㄒ唬┻M(jìn)滬承接監理業(yè)務(wù)申請書(shū)；

　�。ǘ�）省級以上建設行政主管部門(mén)核發(fā)的監理單位資質(zhì)等級證書(shū)副本；

　�。ㄈ�）法人營(yíng)業(yè)執照副本；

　�。ㄋ模┍O理業(yè)務(wù)手冊；

　�。ㄎ澹┦〖壱陨辖ㄔO行政主管部門(mén)出具的外出承接監理業(yè)務(wù)的證明；

　�。�六）進(jìn)滬監理人員情況表。

　　第十四條（香港特別行政區、澳門(mén)、臺灣地區和外國項目管理機構的進(jìn)滬許可）

　　香港特別行政區和澳門(mén)、臺灣地區及外國從事建筑活動(dòng)項目管理的機構，應當經(jīng)市對外經(jīng)濟貿易管理部門(mén)會(huì )同市建委批準，取得承接單項監理業(yè)務(wù)許可證書(shū)，井向工商行政管理部門(mén)注冊登記后，方可在本市從事建設工程監理活動(dòng)。

　　第十五條（審批期限）

　　市建委受理監理單位資質(zhì)和進(jìn)滬承接監理業(yè)務(wù)的申請，應當自受理之日起30日內作出書(shū)面決定。不予同意的，應當在書(shū)面決定中說(shuō)明理由。

　　第十六條（年度審驗）

　　本市對監理單位實(shí)行年度審驗制度。

　　逾期未辦理年度審驗，收到市建管辦或者區、縣建設行政管理部門(mén)書(shū)面提示后30日內仍不申請的，視為自動(dòng)歇業(yè)；其監理單位資質(zhì)等級證書(shū)或者進(jìn)滬許可證由市建委公告注銷(xiāo)。

　　年度審驗不合格的，由市建管辦責令其限期改正，改正期內按照低一個(gè)資質(zhì)等級承接業(yè)務(wù)或者核減承接業(yè)務(wù)范圍。連續2次年度審驗不合格的， 由市建委降低其一個(gè)資質(zhì)等級或者公告注銷(xiāo)進(jìn)滬許可證；資質(zhì)等級為最低等級的，其監理單位資質(zhì)等級證書(shū)由市建委公告注銷(xiāo)。

　　第十七條（監理工程師執業(yè)證書(shū)）

　　在本市從事相應的建設工程監理業(yè)務(wù)，應當取得監理工程師執業(yè)證書(shū)。

　　取得監理工程師執業(yè)證書(shū)，應當符合下列條件：

　�。ㄒ唬┙�(jīng)全國或者本市統一考試合格，取得監理工程師資格證書(shū)；

　�。ǘ�）在監理單位從事2年以上監理業(yè)務(wù)；

　�。ㄈ�）按照國家和本市有關(guān)規定注冊。

　　本市監理工程師資格證書(shū)考試的條件由市建委規定。

　　第十八條（注冊限制）

　　監理工程師申請人屬于下列情形之一的，不予注冊；已注冊的，由注冊機關(guān)收回監理工程師執業(yè)證書(shū)并公告注銷(xiāo)：

　�。ㄒ唬�無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的；

　�。ǘ�）被判處有期徒刑以上刑罰、刑滿(mǎn)釋放未逾3年的，但過(guò)失罪的除外；

　�。ㄈ�）受吊銷(xiāo)監理工程師執業(yè)證書(shū)處罰，未逾3年的；

　�。ㄋ模┪唇�(jīng)注冊擅自以注冊監理工程師的名義進(jìn)行監理活動(dòng)而被行政處罰，未逾3年的；

　�。ㄎ澹┮蛑卮蠼�(jīng)濟違法行為受行政處罰，未逾3年的；

　�。�六）提供虛假注冊申請材料的；

　�。ㄆ撸┦腥嗣裾�府規定的其他情形。

　　第十九條（監理工程師行為規范）

　　監理工程師應當在一個(gè)監理單位執業(yè)，不得同時(shí)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上監理單位執業(yè)；不得以個(gè)人的名義承接建設工程監理業(yè)務(wù)。

　　第三章 監理業(yè)務(wù)規范

　　第二十條（監理內容）

　　建設工程監理分為建設前期階段、勘察設計階段、施工階段和保修階段；各階段包括工程質(zhì)量、工期和建設資金使用等控制內容。

　　建設工程監理階段和控制內容，由建設單位根據建設工程監理需要，與監理單位在合同中約定。

　　第二十一條（應當監理的建設工程）

　　下列建設工程，建設單位應當委托監理單位實(shí)施監理：

　�。ㄒ唬﹪�家和本市重大建設工程；

　�。ǘ�）大、中型公益事業(yè)工程；

　�。ㄈ�）住宅工程；

　�。ㄋ模├�用外國政府或者國際金融組織贈款、貸款的工程；

　�。ㄎ澹┦腥嗣裾�府規定的其他工程。

　　前款范圍內建設工程的施工階段必須實(shí)行監理。其他階段必須實(shí)行監理的范圍由市建委根據本市監理技術(shù)發(fā)展水平規定。

　　第二十二條（監理委托）

　　建設單位應當委托具有相應資質(zhì)條件的監理單位進(jìn)行建設工程監理。

　　監理單位承接建設工程監理業(yè)務(wù)，應當與其承擔經(jīng)濟責任能力相適應，具體辦法由市建委另行規定。

　　建設工程監理業(yè)務(wù)，可以通過(guò)招標投標方式選擇監理單位。但應當監理的建設工程，建設單位應當通過(guò)招標投標方式選擇監理單位。

　　在同等條件下，參加監理責任保險的監理單位在建設工程監理招標投標中享有優(yōu)先中標權。建設工程監理評標方案應當有體現參加監理責任保險的監理單位優(yōu)先中標權的內容。

　　第二十三條（監理合同）

　　建設單位與受委托的監理單位應當簽訂建設工程委托監理合同（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監理合同）。

　　監理合同參照國家或者本市的監理合同示范文本簽訂。

　　第二十四條（監理實(shí)施）

　　建設工程監理按照下列規定進(jìn)行：

　�。ㄒ唬┚幹平ㄔO工程監理規劃；

　�。ǘ�）按工程建設進(jìn)度，分專(zhuān)業(yè)編制建設工程監理細則；

　�。ㄈ�）按照建設工程監理細則實(shí)施監理；

　�。ㄋ模┌凑找幎ǖ淖鳂I(yè)程序和形式進(jìn)行監理；

　�。ㄎ澹┏鼍邥�(shū)面建設工程監理評估報告；

　�。�六）監理任務(wù)完成后，向建設單位提交建設工程監理檔案材料。

　　第二十五條（監理組織）

　　監理單位應當按照監理合同的約定。根據工程規模和復雜程度，在施工現場(chǎng)配備相應的監理人員。

　　建設工程監理實(shí)行總監理工程師負責制�？偙O理工程師行使監理合同委托的權限，全面負責受委托的監理工作。

　　總監理工程師由監理單位指定的監理工程師擔任。

　　在總監理工程師離開(kāi)建設工程施工現場(chǎng)時(shí)，總監理工程師應當指定一個(gè)現場(chǎng)代表代為行使總監理工程師的職權。

　　第二十六條（監理配合）

　　委托監理的建設工程項目，建設單位應當在實(shí)施建設工程監理前，將監理單位、監理內容、監理權限及監理人員情況表，書(shū)面通知承接建設工程項目的單位。

　　承接建設工程項目的單位，應當向監理單位提供監理所需要的原始記錄、檢測記錄等資料。

　　第二十七條（發(fā)布指令）

　　在監理合同范圍內，建設單位對承接建設工程項目單位有關(guān)工程方面的指令，應當通過(guò)總監理工程師或者其指定的現場(chǎng)代表書(shū)面發(fā)布。承接建設工程項目的單位，對總監理工程師或者其指定的現場(chǎng)代表提出的有關(guān)工程問(wèn)題，應當在合理的期限內給予答復。

　　第二十八條（監理單位在建設工程施工現場(chǎng)的權利）

　　監理單位在建設工程施工現場(chǎng)有下列權利：

　�。ㄒ唬┙ㄔO工程設計不符合建設工程質(zhì)量標準或者建設工程承發(fā)包合同約定的質(zhì)量要求的，報告建設單位要求設計單位改正；

　�。ǘ�）建設工程施工不符合設計要求、施工技術(shù)標準和建設工程承發(fā)包合同約定，或者可能產(chǎn)生工程質(zhì)量、安全穩患的，要求施工單位改正；

　�。ㄈ�）對影響建設工程主體結構質(zhì)量和安全的建筑材料、構配件和設備，未經(jīng)簽字認可，不得在工程上使用或者安裝；對其他質(zhì)量不合格的建筑材料、構配件和設備，要求施工單位停止使用；

　�。ㄋ模�對隱蔽工程進(jìn)行驗收；

　�。ㄎ澹┙ㄗh撤換不合格的承接建設工程項目的單位、項目負責人或者有關(guān)人員；

　�。�六）建議撤換不合格的建設單位項目負責人，并有權向有關(guān)主管部門(mén)反映。

　　第二十九條（監理單位的民事責任）

　　監理單位對建設單位或者承接建設工程項目的單位提供的資料和文件，承擔保密的責任。

　　監理單位未履行監理義務(wù)或者由于監理單位指令錯誤，給建設單位造成損失的，應當承擔相應的賠償責任。

　　監理單位與承接建設工程項目的單位串通，給建設單位造成損失的，應當與承接建設工程項目的單位承擔連帶賠償責任。

　　第三十條（涉外監理委托）

　　外商獨資和國外贈款、貸款的建設工程，由香港特別行政區、澳門(mén)、臺灣地區或者外國從事建筑活動(dòng)項目管理的機構進(jìn)行監理的，應當與國內監理單位進(jìn)行合作監理。進(jìn)行合作監理的，應當經(jīng)市建管辦批準。

　　中外合資、中外合作的建設工程，應當由國內設立的監理單位進(jìn)行監理。但法律、法規另有規定的除外。

　　第三十一條（委托專(zhuān)業(yè)監理）

　　經(jīng)建設單位同意，監理單位可以將部分專(zhuān)業(yè)監理業(yè)務(wù)再委托給其他專(zhuān)業(yè)監理單位進(jìn)行監理；委托專(zhuān)業(yè)監理單位進(jìn)行監理的，總監理工程師應當由接受建設單位委托的監理單位承擔。

　　第三十二條（監理計費）

　　建設工程監理費計取標準或者付款方式，參照國家和本市有關(guān)規定執行。

　　監理費列入建設工程概算。

　　第三十三條（監理單位禁止行為）

　　監理單位不得具有下列行為：

　�。ㄒ唬┏�出資質(zhì)許可范圍或者進(jìn)滬承接監理業(yè)務(wù)許可范圍從事建設工程監理業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）與被監理建設工程的承包單位串通，弄虛作假，降低建設工程質(zhì)量標準；

　�。ㄈ�）轉讓建設工程監理業(yè)務(wù)；

　�。ㄋ模┡c建設工程的承包單位或者建筑材料、構配件和設備供應單位有隸屬關(guān)系、經(jīng)營(yíng)性服務(wù)關(guān)系或者其他利害關(guān)系，接受該建設工程建設單位的監理委托。

　　第四章 法律責任

　　第三十四條（行政處罰）

　　違反本辦法規定，有下列行為之一的，由市建管辦或者區、縣建設行政管理部門(mén)責令改正或者限期改正，并按照下列規定進(jìn)行處罰：

　�。ㄒ唬┍O理工程師在兩個(gè)或者兩個(gè)以上監理單位兼職，或者以個(gè)人名義承接建設工程監理業(yè)務(wù)的，予以警告，并可處以5000元以上3萬(wàn)元以下罰款；

　�。ǘ�）建設單位未將建設工程監理業(yè)務(wù)委托給具有相應資質(zhì)條件的監理單位的，予以警告，并可處以監理合同價(jià)10％至20％的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元；

　�。ㄈ�）應當監理的建設工程，建設單位未通過(guò)招標投標方式選擇監理單位的，予以警告，并可處以監理合同價(jià)10％至20％的罰款，但最高不超過(guò)3萬(wàn)元；

　�。ㄋ模┪唇�(jīng)批準，國內監理單位與香港特別行政區、澳門(mén)、臺灣地區或者外國從事建筑活動(dòng)項目管理的機構進(jìn)行合作監理的， 予以警告，并可處以5000元以上3萬(wàn)元以下的罰款。

　　違反本辦法規定，有下列行為之一的，由市建管辦或者區、縣建設行政管理部門(mén)按照《中華人民共和國建筑法》和《上海市建筑市場(chǎng)管理條例》的規定進(jìn)行處罰：

　�。ㄒ唬┪慈〉觅Y質(zhì)證書(shū)、許可證書(shū)或者監理工程師執業(yè)資格證書(shū)，在本市從事建設工程監理業(yè)務(wù)或者相應業(yè)務(wù)的；

　�。ǘ�）監理單位超越資質(zhì)等級和經(jīng)營(yíng)范圍承接建設工程監理業(yè)務(wù)、轉讓監理業(yè)務(wù)或者與被監理建設工程的承包單位串通，弄虛作假，降低建設工程質(zhì)量標準或者與建設工程的承包單位或者建筑材料、構配件和設備供應單位有隸屬關(guān)系、經(jīng)營(yíng)性業(yè)務(wù)關(guān)系或者其他利害關(guān)系，接受該建設工程建設單位的監理委托的；

　�。ㄈ�）應當實(shí)行監理的建設工程未委托監理的。

　　第三十五條（執法者違法行為的追究）

　　建設行政管理部門(mén)的工作人員應當遵紀守法、秉公執法。對玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄、枉法執行者，由其所在單位或者上級主管部門(mén)給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第三十六條（復議和訴訟）

　　當事人對建設行政管理部門(mén)的具體行政行為不服的，可以依照《中華人民共和國行政復議法》和《中華人民共和國行政訴訟法》的規定，申請行政復議或者提起行政訴訟。

　　當事人在法定期限內不申請復議，不提起訴訟，又不履行具體行政行為的，作出具體行政行為的部門(mén)可以依據《中華人民共和國行政訴訟法》的規定，申請人民法院強制執行。

　　第五章 附 則

　　第三十七條（應用解釋?zhuān)?/p>

　　市建委可以對本辦法的具體應用問(wèn)題進(jìn)行解釋。

　　第三十八條（實(shí)施日期）

　　本辦法自1999年10月1日起施行。