一、各階段工程索賠的預防與控制

　　1、勘察階段

　　工程建設項目有其固定性、一次性和單件性、明確的目標性、可分解性。因此工程建設項目大多是依附于土地的，如建筑、市政道路、管道、橋梁等，對地下資料的勘探至關(guān)重要，勘探基礎資料的準確，直接影響到設計計算數據，影響選址、選型、地基處理等，進(jìn)而影響工程造價(jià)，因此勘察階段主要依據設計要求提出勘察任務(wù)書(shū)，一般發(fā)包方保留對承包方（勘察單位）提出索賠的要求。在施工過(guò)程中對勘察資料的準確性進(jìn)行驗證后，再決定是否進(jìn)行索賠。為防止勘察資料對設計的影響，在大型工程、新開(kāi)發(fā)地區的工程通常采取以勘察、設計單位聯(lián)合承包的方式，如深水港工程、趙家溝航道整治工程等。

　　2、設計階段

　　設計變更引起費用增加，是承包方提出索賠的重要理由，而引起設計變更是由多方面原因造成的，有發(fā)包方主動(dòng)提出，承包方合理化建議，實(shí)際情況變化，設計缺陷等因素，其中設計缺陷是指因設計單位本身原因造成設計不合理，需修改，造成工程造價(jià)增加。對此，采取在合同中約定部分設計費用需待工程竣工后全額支付；由審圖公司對施工圖進(jìn)行審核，如審核后降低費用超過(guò)一定比例，則對設計單位進(jìn)行索賠（經(jīng)濟懲罰），對審圖單位進(jìn)行獎勵；由于設計缺陷等引起的設計變更造成造價(jià)變動(dòng)的，費用超過(guò)一定比例，則對設計單位進(jìn)行索賠。

　　3、招標階段

　　自2000年1月1日施行《中華人民共和國招標投標法》以來(lái)，遵循公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則，選擇勘察、設計、施工、監理等承包方，為業(yè)主合理選擇承包方提供了法律依據和集體操作程序。招標文件是投標的基礎，它包括：投標邀請書(shū)、投標須知、技術(shù)文件、合同文件、工程量清單、安全協(xié)議、廉政協(xié)議，以及相關(guān)表式等�，F場(chǎng)不明障礙物、地下管線(xiàn)、現場(chǎng)實(shí)際土方標高與圖紙差異等，常常是承包方提出索賠的理由，對可能被索賠的項目進(jìn)行充分預計后，分別在不同的章節中予以預防。

　　針對地下管線(xiàn)、不明障礙物等，在投標須知中，明確要求承包方詳細踏勘現場(chǎng)，對周邊的道路、管線(xiàn)、綠化、建筑物等進(jìn)行了解，發(fā)包方提供的管線(xiàn)圖等圖紙僅供參考，承包方有義務(wù)自行進(jìn)一步了解。

　　針對實(shí)際土方標高與設計圖紙的原地面標高差異，在臨港集團的場(chǎng)地平整工程中，我們提出由承包方對原地面標高進(jìn)行復核，差異部分在單價(jià)中體現，工程量不變的原則，有效地杜絕了復測后引起的索賠。

　　針對工程量清單中工程數量與實(shí)際施工的差異，一種是采取按固定單價(jià)合同，不作調整；另一種是工程數量變更達一定比例后，按工程程序審核單價(jià)。二種方法各有側重。最好的方法是在施工圖的基礎上，盡量做到工程量清單中工程數量的準確。

　　針對合同文本，招標文件中的合同文本為今后簽訂合同的基礎，為避免因合同文件缺陷被索賠，首先將合同文本交由相應的法律人士審核，對明顯與《合同法》不相符的內容進(jìn)行修改，對明顯欠公平的條款進(jìn)行修改，再由有經(jīng)驗的工程師（造價(jià)工程師）審核，結合工程性質(zhì)，依據類(lèi)似工程的特定，對可能的索賠進(jìn)行預防，在專(zhuān)項條款中予以約定，一般合同文本的繁簡(jiǎn)與索賠的數量多少反比。

　　4、施工階段

　　由于工程項目建設周期長(cháng)，復雜多變，使施工索賠變得復雜普遍。根據工程建設的特點(diǎn)和索賠的內容，施工索賠大致有以下幾方面：

　�。�1）發(fā)包方與承包方之間的索賠。按施工合同當事人可分為：承包方與發(fā)包方，承包方與分包人，分包人或承包方與設備、材料供應商之間的索賠。若工程進(jìn)行了保險，發(fā)包方、承包方與保險公司也可能發(fā)生索賠。

　�。�2）承包方對發(fā)包人的索賠和發(fā)包人對承包方的索賠（反索賠）。

　�。�3）工程索賠和費用索賠。

　�。�4）不可抗拒的風(fēng)險和不可預見(jiàn)因素的索賠。

　�。�5）施工合同內索賠和施工合同外索賠，道義索賠等等。

　　5、對監理、審價(jià)單位、保險公司等的索賠

　　施工監理工程師對工程質(zhì)量、工期、安全等進(jìn)行監理工作，并對其監理范圍負責，關(guān)鍵部位、工序、隱蔽工程等采取旁站、測試、驗收等措施、手段開(kāi)展監理工作。監理可能因施工工期超過(guò)原定合同服務(wù)期向發(fā)包方提出索賠。在合同簽訂前，對工程施工工期進(jìn)行預測，并在監理合同中對可能延長(cháng)的工期進(jìn)行約定，對該類(lèi)索賠做到提前預防。

　　為保證審價(jià)的質(zhì)量，對已審價(jià)工程可進(jìn)行抽檢，約定抽檢查誤差為一定比例，相應進(jìn)行獎罰。

　　對已進(jìn)行投保項目，如發(fā)生可理賠項目，應及時(shí)通知保險公司，在時(shí)限內進(jìn)行索賠，將損失降到最低。

　　二、工程索賠的計算

　　1、分項法

　　分項法是按每個(gè)索賠事件所起損失的費用項目分別分析計算索賠的一種方法。這一方法是在明確責任的前提下，將索賠費用分項列出，并提供相應的工程記錄、收據、發(fā)票等證據資料，這樣可以在較短時(shí)間內給以分析、核實(shí)，確定索賠費用，順利解決索賠事宜。在實(shí)際中，絕大多數工程的索賠都采用分項法計算。

　　2、總費用法

　　又稱(chēng)總成本法。就是當發(fā)生多次索賠事件后，重新計算該工程的實(shí)際總費用。再從這個(gè)實(shí)際總費用中減去投標報價(jià)時(shí)的估算總費用，計算索賠余額，具體公式為：

　　索賠金額=實(shí)際總費用-投標報價(jià)估算總費用。

　　3、修正總費用法

　　此方法是對總費用法的改進(jìn)，即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內容如下：

　�。�1）將計算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期。

　�。�2）只計算受影響時(shí)段內的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時(shí)段內所有施工工作受的損失。

　�。�3）與該項工作無(wú)關(guān)的費用不列入總費用中。

　�。�4）對投標報價(jià)費用重新進(jìn)行核算：按所受影響時(shí)段內該工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項工作的工作量，得出調整后的報價(jià)費用。

　　按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：

　　索賠金額=某項工作調整后的實(shí)際費用-該項工作的報價(jià)費用

　　修正總費用與總費用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，能夠相當準確地反映出實(shí)際增加的費用。

　　三、國際工程的工程索賠借鑒

　　國際工程承包市場(chǎng)競爭激烈，壓價(jià)、虧損、奪標、惡性競爭等現象嚴重，這種現象使得工程索賠在各國際工程中被廣泛應用，成為國際大承包商經(jīng)營(yíng)管理策略的重點(diǎn)和經(jīng)濟效益的增長(cháng)點(diǎn)。國際工程一般應用FIDIC、ICE等合同條款，在FIDIC、ICE中，均對工程索賠有詳細定義和描述，規定“索賠是指在合同實(shí)施過(guò)程中，合同參與方不履行合同或未能正確地履行合同中所規定的久務(wù)而遭受損失，合同當事一方向另一方提出補償要求的行為�！�

　　根據FIDIC合同條件，承包方可索賠的條款有18條22款，發(fā)包方可索賠的條款有16條17款。

　　索賠的典型案例采用的計算原則和計算方法，基本上是國際工程索賠處理時(shí)的“公理”，即國際工程索賠時(shí)采用的是普通法，普通法是遵循先例為準的原則，強調“前車(chē)之鑒”。

　�。�陳擇明）

建筑時(shí)報