國務(wù)院證券監督管理委員會(huì )的金融監管職責

　　根據《中華人民共和國證券法》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《期貨交易管理暫行條例》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中國證券監督管理委員會(huì )職能配置、內設機構和人員編制規定的通知》的規定，證監會(huì )依法對全國證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統一監督管理，履行如下職責：

　?。?）研究和擬定證券、期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規劃；起草證券、期貨市場(chǎng)的有關(guān)法律、行政法規；制定有關(guān)證券、期貨市場(chǎng)監督管理的規章、規則，并依法行使審批權或核準權。

　?。?）依法監管股票、可轉換債券、證券投資基金的發(fā)行、交易、托管和結算；批準企業(yè)債券的上市；監管上市國債和企業(yè)債券的交易活動(dòng)。

　?。?）依法監管境內期貨合約的上市、交易和清算；監管境內機構從事境外期貨業(yè)務(wù)。

　?。?）依法對公開(kāi)發(fā)行和上市交易證券的證券發(fā)行人、上市公司、證券、期貨交易所、證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構、證券登記結算機構、期貨結算機構、證券投資基金管理機構、證券、期貨投資咨詢(xún)機構、資信評估機構進(jìn)行監管；依法對從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)以及從事證券投資基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的金融機構的托管業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監管。

　?。?）依法制定證券、期貨經(jīng)營(yíng)機構，證券、期貨投資咨詢(xún)機構和證券投資基金管理機構從業(yè)人員資格、資質(zhì)標準和高級管理人員的任職管理辦法并組織實(shí)施；依法制定證券從業(yè)人員的資格、資質(zhì)標準和行為準則并監督實(shí)施；按規定管理證券、期貨交易所、證券登記結算機構和期貨結算機構的從業(yè)人員和高級管理人員。

　?。?）依法監管境內企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市；監管境內機構到境外設立證券機構；監管境外機構到境內設立證券機構、從事證券業(yè)務(wù)。

　?。?）依法監督檢查證券發(fā)行、交易的信息披露情況，監管證券、期貨信息傳播活動(dòng)，負責證券、期貨市場(chǎng)的統計與信息資源管理。

　?。?）依法對證券業(yè)協(xié)會(huì )、期貨業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)進(jìn)行指導和監督。

　?。?）依法對違反證券、期貨市場(chǎng)監督管理法律、法規和行政規章的行為進(jìn)行調查、處罰。

　?。?0）管理證券、期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。

　?。?1）法律、行政法規和國務(wù)院規定的其他職責，辦理國務(wù)院交辦的有關(guān)事宜。