2019年咨詢(xún)工程師考試教材和考試大綱已經(jīng)公布，想要報考2019年咨詢(xún)工程師考試的小伙伴們近期要抓緊時(shí)間開(kāi)始備考了。建設工程教育網(wǎng)將持續為大家分享2019年咨詢(xún)工程師考試考點(diǎn)知識點(diǎn)，助力學(xué)員2019年咨詢(xún)工程師考試！

　　2019年咨詢(xún)工程師考試共分為《項目決策分析與評價(jià)》、《工程項目組織與管理》、《宏觀(guān)經(jīng)濟政策與發(fā)展規劃》和《現代咨詢(xún)方法與實(shí)務(wù)》四個(gè)科目。

　　下面是2019年咨詢(xún)工程師考試《工程項目組織與管理》科目的第二章考點(diǎn)：制訂相關(guān)規定，界定投資管理權限，希望對大家的備考有所幫助！查看更多：2019年咨詢(xún)工程師組織與管理第二章考點(diǎn)匯總

　　制訂相關(guān)規定，界定投資管理權限

　　《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》提出，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉變到位、政府行為規范，宏觀(guān)調控有效、法治保障健全的新型投融資體制。政府投資的項目實(shí)行審批制管理程序；建立企業(yè)投資項目管理負面清單制度、權力清單制度和責任清單制度，除國家法律、法規和國務(wù)院專(zhuān)門(mén)規定禁止投資的項目外，企業(yè)投資建設項目實(shí)行核準制管理程序和備案制管理程序。

　　企業(yè)不使用政府投資的建設項目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟效益、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規劃等許可手續和減免稅確認手續。

　　1.不使用政府投資的國內投資建設項目

　　2016年11月國務(wù)院頒布《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項目，實(shí)行核準管理。

　　對政府核準的投資項目目錄規定以外的項目，實(shí)行備案管理。備案機關(guān)及其權限由省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府規定。

　　企業(yè)投資建設產(chǎn)業(yè)政策禁止投資建設項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門(mén)責令停止建設或者責令停產(chǎn)并恢復原狀，對企業(yè)處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。

　?。?）《政府核準的投資項目目錄》內的項目。通過(guò)國家建立的項目在線(xiàn)監管平臺辦理。企業(yè)辦理項目核準手續，應當向核準機關(guān)提交項目申請書(shū)。

　　1）項目申請書(shū)內容。項目申請書(shū)應包括下列內容：①企業(yè)基本情況；②項目情況，包括項目名稱(chēng)、建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容等；③項目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；④項目對經(jīng)濟和社會(huì )的影響分析。

　　項目申請書(shū)由企業(yè)自主組織編制，任何單位和個(gè)人不得強制企業(yè)委托中介服務(wù)機構編制項目申請書(shū)。

　　2）項目核準機關(guān)對項目進(jìn)行審查。審查主要根據以下條件：①是否危害經(jīng)濟安全、社會(huì )安全、生態(tài)安全等國家安全；②是否符合相關(guān)發(fā)展建設規劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策；③是否合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；④是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

　　項目涉及有關(guān)部門(mén)或者項目所在地地方人民政府職責的，核準機關(guān)應當書(shū)面征求其意見(jiàn)，被征求意見(jiàn)單位應及時(shí)書(shū)面回復。

　　由國務(wù)院核準的項目，由國務(wù)院投資主管部門(mén)根據國務(wù)院的決定向企業(yè)出具核準文件或者不予核準的書(shū)面通知。

　　3）項目核準程序。由國務(wù)院有關(guān)部門(mén)核準的項目，企業(yè)可以通過(guò)項目所在地省、自治區、直轄市和計劃單列市人民政府有關(guān)部門(mén)（以下稱(chēng)地方人民政府有關(guān)部門(mén)）轉送項目申請書(shū)，地方人民政府有關(guān)部門(mén)應當自收到項目申請書(shū)之日起5個(gè)工作日內轉送核準機關(guān)。

　　地方人民政府有關(guān)部門(mén)應在前款規定的期限內將項目申請書(shū)轉送國務(wù)院投資主管部門(mén)，由國務(wù)院投資主管部門(mén)審核后報國務(wù)院核準。

　　屬于國務(wù)院核準權限的項目，由國家發(fā)展改革委根據國務(wù)院的意見(jiàn)出具項目核準文件或者不予核準決定書(shū)。

　　項目核準機關(guān)出具項目核準文件或者不予核準決定書(shū)應當抄送同級行業(yè)管理、城鄉規劃、國土資源、環(huán)境保護、節能審查等相關(guān)部門(mén)和下級項目核準、初審機關(guān)。

　　項目單位對項目核準機關(guān)的核準決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

　　4）項目核準時(shí)限要求

　?、偕陥蟛牧喜积R全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應在收到申報材料后5個(gè)工作日內一次告知項目單位補正。

　?、陧椖亢藴蕶C關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要，應在4個(gè)工作日內按照有關(guān)規定委托工程咨詢(xún)機構進(jìn)行評估。除項目情況復雜的，評估時(shí)限不得超過(guò)30個(gè)工作日。評估費用由核準機關(guān)承擔。

　?、蹖τ谏婕坝嘘P(guān)行業(yè)管理部門(mén)職能的項目，項目核準機關(guān)應當商請有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)在7個(gè)工作日內出具書(shū)面審查意見(jiàn)。

　?、軐τ诳赡軙?huì )對公眾利益構成重大影響的項目，項目核準機關(guān)應當采取適當方式征求公眾意見(jiàn)。對于特別重大的項目，可以實(shí)行專(zhuān)家評議制度。

　?、蓓椖亢藴蕶C關(guān)應當在正式受理申報材料后20個(gè)工作日內做出是否予以核準的決定，項目情況復雜或者需要征求有關(guān)單位意見(jiàn)的，經(jīng)本機關(guān)主要負責人批準，可以延長(cháng)核準期限，但延長(cháng)的期限不得超過(guò)40個(gè)工作日。

　　核準機關(guān)委托中介服務(wù)機構對項目進(jìn)行評估的，評估時(shí)間不計入核準期限。

　　5）核準文件的有效期及調整

　?、夙椖亢藴饰募行跒樽皂椖亢藴蕶C關(guān)做出予以核準決定或者同意變更決定之日起2年。

　?、?年內未開(kāi)工建設，需要延期開(kāi)工建設的，企業(yè)應當在2年期限屆滿(mǎn)的30個(gè)工作日前，向核準機關(guān)申請延期開(kāi)工建設。核準機關(guān)應當自受理申請之日起20個(gè)工作日內，做出是否同意延期開(kāi)工建設的決定。開(kāi)工建設只能延期一次，期限最長(cháng)不得超過(guò)1年。

　?、墼谟行趦任撮_(kāi)工建設也未按照規定向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動(dòng)失效。

　　取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應及時(shí)以書(shū)面形式向原項目核準機關(guān)提出調整申請，原項目核準機關(guān)應根據項目具體情況，出具書(shū)面確認意見(jiàn)或者要求其重新辦理核準手續：①建設地點(diǎn)發(fā)生變更的；②建設規模發(fā)生較大變化的；③建設內容發(fā)生較大變化的。

　　6）核準后管理。實(shí)行核準管理的項目，企業(yè)未依照規定辦理核準手續開(kāi)工建設或者未按照核準的建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容等進(jìn)行建設的，由核準機關(guān)責令停止建設或者責令停產(chǎn)，對企業(yè)處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。

　　以欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件，尚未開(kāi)工建設的，由核準機關(guān)撤銷(xiāo)核準文件，處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款。

　?。?）備案類(lèi)項目。除涉及國家秘密的項目外，項目備案通過(guò)國家建立的項目在線(xiàn)監管平臺辦理。實(shí)行備案管理的項目，企業(yè)應當在開(kāi)工建設前通過(guò)在線(xiàn)平臺將有關(guān)信息告知備案機關(guān)，包括：①企業(yè)基本情況；②項目名稱(chēng)、建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容；③項目總投資額；④項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

　?。?）企業(yè)使用政府補助、貼息投資建設的項目

　　1）使用投資補助和貼息資金的重點(diǎn)領(lǐng)域。對于市場(chǎng)不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟和社會(huì )領(lǐng)域，中央政府安排預算內資金給予投資補助或貸款利息補貼，具體包括：①社會(huì )公益服務(wù)和公共基礎設施；②農業(yè)和農村；③生態(tài)環(huán)境保護和修復；④重大科技進(jìn)步；⑤社會(huì )管理和國家安全；⑥符合國家有關(guān)規定的其他公共領(lǐng)域。

　　2）補助和貼息資金申請。申請投資補助或者貼息資金的項目，應列入三年滾動(dòng)投資計劃，并通過(guò)投資項目在線(xiàn)審批監管平臺完成審批、核準或備案程序（地方政府投資項目應完成項目可行性研究報告或者初步設計審批），并提交資金申請報告。

　　3）資金申請報告的編寫(xiě)與報送。資金申請應包括以下內容：①項目單位的基本情況；②項目的基本情況，包括在線(xiàn)平臺生成的項目代碼、建設內容、總投資及資金來(lái)源、建設條件落實(shí)情況等；③項目列入三年滾動(dòng)投資計劃，并通過(guò)在線(xiàn)平臺完成審批（核準、備案）情況；④申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據；⑤國家發(fā)展改革委安排投資補助和貼息項目時(shí)專(zhuān)項工作方案或管理辦法要求提供的其他內容。

　　各省、自治區、直轄市和計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級發(fā)展改革委）、計劃單列企業(yè)集團和中央管理企業(yè)等為項目匯總申報單位。項目匯總申報單位應對資金申請報告的相關(guān)事項進(jìn)行審核，并對審核結果和申報材料的真實(shí)性、合規性負責。相關(guān)事項包括：①符合《中央預算內投資補助和貼息項目管理辦法》規定的資金投向和申請程序；②符合有關(guān)專(zhuān)項工作方案或管理辦法的要求；③項目的主要建設條件基本落實(shí)；④項目已經(jīng)列入三年滾動(dòng)投資計劃，并通過(guò)在線(xiàn)平臺完成審批（核準、備案）。

　　4）項目實(shí)施管理。使用投資補助和貼息資金的項目，應嚴格執行國家有關(guān)政策要求，不得擅自改變主要建設內容和建設標準，嚴禁轉移、侵占或者挪用投資補助和貼息資金。

　　項目匯總申報單位應定期組織調度已下達投資補助和貼息項目的有關(guān)實(shí)施情況，并按時(shí)通過(guò)在線(xiàn)平臺向國家發(fā)展改革委報告，包括：①項目實(shí)際開(kāi)竣工時(shí)間；②項目資金到位、支付和投資完成情況；③項目的主要建設內容；④項目工程形象進(jìn)度；⑤存在的問(wèn)題。

　　2.外商投資項目核準和備案管理

　　外商投資項目包括中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項目等各類(lèi)外商投資項目。外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。

　?。?）實(shí)行核準制與備案的外商投資項目的范圍

　　1）境外投資者不得作為個(gè)體工商戶(hù)、個(gè)人獨資企業(yè)投資人、農民專(zhuān)業(yè)合作社成員，從事投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

　　2）境外投資者不得投資《外商投資準入負面清單》中禁止外商投資的領(lǐng)域；投資《外商投資準入負面清單》之內的非禁止投資領(lǐng)域，須進(jìn)行外資準入許可；投資有股權要求的領(lǐng)域，不得設立外商投資合伙企業(yè)。

　　3）上述規定之外的屬于《核準目錄》所列的外商投資項目，按照《核準目錄》的規定核準。

　　4）由地方政府核準的項目，省級政府可以根據本地實(shí)際情況具體劃分地方各級政府的核準權限。由省級政府核準的項目，核準權限不得下放。

　　5）上述范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門(mén)備案。

　?。?）核準的內容與條件

　　1）核準申請報告。擬申請核準的外商投資項目應按國家有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應包括：①項目及投資方情況；②資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；③經(jīng)濟和社會(huì )影響分析。

　　外國投資者并購境內企業(yè)項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營(yíng)方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

　　了解項目申請報告應附的文件。

　　2）核準程序和時(shí)限。

　　對比國內投資建設項目，理解核準程序和時(shí)限。

　?。?）外商投資項目的核準條件。政府對外商投資項目的核準條件是：①符合國家有關(guān)法律法規和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、《中西部地區外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規定；②符合發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準；③合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；④不影響國家安全和生態(tài)安全；⑤對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；⑥符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規定。

　?。?）項目備案。

　?。?）項目變更。經(jīng)核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關(guān)申請變更：①項目地點(diǎn)發(fā)生變化；②投資方或股權發(fā)生變化；③項目主要建設內容發(fā)生變化；④有關(guān)法律法規和產(chǎn)業(yè)政策規定需要變更的其他情況。

　?。?）核準和備案的有效期。

　　3.政府投資項目

　　政府投資是指各級政府投入工程項目建設的政府性資金，包括財政預算內投資資金、各類(lèi)專(zhuān)項建設基金、國家主權外債和其他政府性資金。

　?。?）政府投資資金種類(lèi)與管理。政府投資項目是指在我國境內使用政府性資金的固定資產(chǎn)投資項目。

　　財政預算內投資資金（含國債資金）是指各級政府在財政預算中列支的建設資金，由各級發(fā)展改革部門(mén)安排用于固定資產(chǎn)投資項目。這些預算內資金列入各級政府年度財政預算，并按財政收支科目和程序管理。

　　各類(lèi)專(zhuān)項建設基金是指經(jīng)國務(wù)院或財政部批準，向社會(huì )特定對象征收的專(zhuān)門(mén)用于某方面建設的資金。例如，水利建設基金，三峽工程建設基金，南水北調工程建設基金，鐵路、民航、港口建設基金等。各類(lèi)專(zhuān)項建設基金納入財政預算管理，實(shí)行定向征收，定向使用，專(zhuān)戶(hù)管理。

　　國家主權外債資金是指以國家主權信用為擔保的國外貸款。例如，從世界銀行、亞洲開(kāi)發(fā)銀行等國際金融組織的借款，從國外政府借款及其贈款等。國外貸款按使用政府投資資金進(jìn)行管理。

　　其他政府性資金是指除各類(lèi)專(zhuān)項建設基金外，各級政府向社會(huì )不同對象征收并全部或部分用于工程項目建設的資金，種類(lèi)較多。例如，征收土地出讓費及新增建設用地有償使用費等。

　　政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì )公益服務(wù)、公共基礎設施、農業(yè)農村、生態(tài)環(huán)境保護和修復、重大科技進(jìn)步、社會(huì )管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項目，以非經(jīng)營(yíng)性項目為主，原則上不支持經(jīng)營(yíng)性項目。要建立政府投資范圍定期評估調整機制，不斷優(yōu)化投資方向和結構，提高投資效率。

　?。?）政府投資項目的管理。政府投資項目實(shí)行審批制。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉貸和貸款貼息等方式。政府投資資金按項目安排以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營(yíng)性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當采取投資補助、貸款貼息等方式進(jìn)行引導。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　對采用直接投資和資本金注入方式的項目，對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、社會(huì )公眾利益有重大影響或者投資規模較大的，要在咨詢(xún)機構評估、公眾參與、專(zhuān)家評議、風(fēng)險評估等科學(xué)論證基礎上，嚴格審批項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計。經(jīng)國務(wù)院及有關(guān)部門(mén)批準的專(zhuān)項規劃、區域規劃中已經(jīng)明確的項目，部分改擴建項目，以及建設內容單一、投資規模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項目，可以簡(jiǎn)化相關(guān)文件內容和審批程序。

　　審批制項目的具體行政管理程序：①實(shí)行審批制的政府投資項目，項目單位應首先向發(fā)展改革等項目審批部門(mén)報送項目建議書(shū)；②項目單位依據項目建議書(shū)批復文件分別向城鄉規劃、國土資源和環(huán)境保護等政府部門(mén)申請辦理規劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續；③項目單位向發(fā)展改革等項目審批部門(mén)申報可行性研究報告，并附規劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價(jià)審批文件；④項目單位依據可行性研究報告批復文件，向城鄉規劃部門(mén)申請辦理規劃許可手續，向國土資源部門(mén)申請辦理正式用地手續；⑤單位依據相關(guān)批復文件，向建設主管部門(mén)申請辦理項目開(kāi)工手續。

　　即：報送項目建議書(shū)→辦理規劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續→申報可行性研究報告→辦理規劃許可手續、辦理正式用地手續→辦理項目開(kāi)工手續。

　　4.境外投資項目管理

　　對于中華人民共和國境內企業(yè)（下稱(chēng)“投資主體”，包括各種類(lèi)型的非金融企業(yè)和金融企業(yè)）直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)，以投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保等方式，獲得境外所有權、控制權（指直接或間接擁有企業(yè)半數以上表決權，或雖不擁有半數以上表決權，但能夠支配企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財務(wù)、人事、技術(shù)等重要事項）、經(jīng)營(yíng)管理權及其他相關(guān)權益的投資活動(dòng)，要按照國家發(fā)展和改革委員會(huì )2017年第11號令《企業(yè)境外投資管理辦法》要求，履行境外投資項目（以下稱(chēng)“項目”）核準、備案等手續，報告有關(guān)信息，配合監督檢查。

　　境外投資活動(dòng)主要包括但不限于下列情形：

　?、佾@得境外土地所有權、使用權等權益；

　?、讷@得境外自然資源勘探、開(kāi)發(fā)特許權等權益；

　?、郢@得境外基礎設施所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益；

　?、塬@得境外企業(yè)或資產(chǎn)所有權、經(jīng)營(yíng)管理權等權益；

　?、菪陆ɑ蚋臄U建境外固定資產(chǎn)；

　?、扌陆ň惩馄髽I(yè)或向既有境外企業(yè)增加投資；

　?、咝略O或參股境外股權投資基金；

　?、嗤ㄟ^(guò)協(xié)議、信托等方式控制境外企業(yè)或資產(chǎn)。

　　投資主體可以通過(guò)國家發(fā)展改革委建立的境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò )系統（以下稱(chēng)“網(wǎng)絡(luò )系統”）履行核準和備案手續、報告有關(guān)信息；涉及國家秘密或不適宜使用網(wǎng)絡(luò )系統的事項，投資主體可以另行使用紙質(zhì)材料提交。

　　兩個(gè)以上投資主體共同開(kāi)展的項目，應當由投資額較大一方在征求其他投資方書(shū)面同意后提出核準、備案申請。如各方投資額相等，應當協(xié)商一致后由其中一方提出核準、備案申請。

　?。?）核準管理

　　1）核準范圍

　　投資主體直接或通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展的敏感類(lèi)項目實(shí)行核準管理。核準機關(guān)是國家發(fā)展改革委。

　　敏感類(lèi)項目包括：①涉及敏感國家和地區的項目；②涉及敏感行業(yè)的項目。

　　敏感國家和地區包括：①與我國未建交的國家和地區；②發(fā)生戰爭、內亂的國家和地區；③根據我國締結或參加的國際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對其投資的國家和地區；④其他敏感國家和地區。

　　敏感行業(yè)包括：①武器裝備的研制生產(chǎn)維修；②跨境水資源開(kāi)發(fā)利用；③新聞傳媒；④根據我國法律法規和有關(guān)調控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

　　2）核準程序

　　實(shí)行核準管理的項目，投資主體應當通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統向核準機關(guān)提交項目申請報告并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向核準機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向核準機關(guān)提交。

　　項目申請報告應當包括以下內容：

　?、偻顿Y主體情況；

　?、陧椖壳闆r，包括項目名稱(chēng)、投資目的地、主要內容和規模、中方投資額等；

　?、垌椖繉ξ覈鴩依婧蛧野踩挠绊懛治?；

　?、芡顿Y主體關(guān)于項目真實(shí)性的聲明。

　　項目申請報告可以由投資主體自行編寫(xiě)，也可以由投資主體自主委托具有相關(guān)經(jīng)驗和能力的中介服務(wù)機構編寫(xiě)。

　　3）核準工作及工作時(shí)限

　　有關(guān)時(shí)間性數據對比企業(yè)國內投資建設項目和外商投資項目核準時(shí)限要求。

　　4）核準條件

　　核準機關(guān)對項目予以核準的條件為：

　?、俨贿`反我國法律法規；

　?、诓贿`反我國有關(guān)發(fā)展規劃、宏觀(guān)調控政策、產(chǎn)業(yè)政策和對外開(kāi)放政策；

　?、鄄贿`反我國締結或參加的國際條約、協(xié)定；

　?、懿煌{、不損害我國國家利益和國家安全。

　　項目違反有關(guān)法律法規、違反有關(guān)規劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，核準機關(guān)可以不經(jīng)過(guò)征求意見(jiàn)、委托評估等程序，直接作出不予核準的決定。

　?。?）備案管理

　　1）備案范圍

　　投資主體直接開(kāi)展的非敏感類(lèi)項目，也即涉及投資主體直接投入資產(chǎn)、權益或提供融資、擔保的非敏感類(lèi)項目實(shí)行備案管理。其中，投資主體是中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國務(wù)院或國務(wù)院所屬機構直接管理的企業(yè)，下同）的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的，備案機關(guān)是國家發(fā)展改革委；投資主體是地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的，備案機關(guān)是投資主體注冊地的省級政府發(fā)展改革部門(mén)。省級政府發(fā)展改革部門(mén)，包括各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府發(fā)展改革部門(mén)和新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革部門(mén)。

　　中方投資額，是指投資主體直接以及通過(guò)其控制的境外企業(yè)為項目投入的貨幣、證券、實(shí)物、技術(shù)、知識產(chǎn)權、股權、債權等資產(chǎn)、權益以及提供融資、擔保的總額。對項目所需前期費用（包括履約保證金、保函手續費、中介服務(wù)費、資源勘探費等）規模較大的，投資主體可以參照規定對項目前期費用提出核準、備案申請。經(jīng)核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

　　2）備案程序和時(shí)限

　　實(shí)行備案管理的項目，投資主體應當通過(guò)網(wǎng)絡(luò )系統向備案機關(guān)提交項目備案表并附具有關(guān)文件。其中，投資主體是中央管理企業(yè)的，由其集團公司或總公司向備案機關(guān)提交；投資主體是地方企業(yè)的，由其直接向備案機關(guān)提交。

　　項目備案表或附件不齊全、項目備案表或附件不符合法定形式、項目不屬于備案管理范圍、項目不屬于備案機關(guān)管理權限的，備案機關(guān)應當在收到項目備案表之日起5個(gè)工作日內一次性告知投資主體。逾期不告知的，自收到項目備案表之日起即為受理。

　　備案機關(guān)在受理項目備案表之日起7個(gè)工作日內向投資主體出具備案通知書(shū)。

　　備案機關(guān)發(fā)現項目違反有關(guān)法律法規、違反有關(guān)規劃或政策、違反有關(guān)國際條約或協(xié)定、威脅或損害我國國家利益和國家安全的，應當在受理項目備案表之日起7個(gè)工作日內向投資主體出具不予備案書(shū)面通知，并說(shuō)明不予備案的理由。

　?。?）核準、備案的變更

　　已核準、備案的項目，發(fā)生下列情形之一的，投資主體應當在有關(guān)情形發(fā)生前向出具該項目核準文件或備案通知書(shū)的機關(guān)提出變更申請：

　?、偻顿Y主體增加或減少；

　?、谕顿Y地點(diǎn)發(fā)生重大變化；

　?、壑饕獌热莺鸵幠０l(fā)生重大變化；

　?、苤蟹酵顿Y額變化幅度達到或超過(guò)原核準、備案金額的20%，或中方投資額變化1億美元及以上；

　?、菪枰獙椖亢藴饰募騻浒竿ㄖ獣?shū)有關(guān)內容進(jìn)行重大調整的其他情形。

　　核準機關(guān)應當在受理變更申請之日起20個(gè)工作日內作出是否同意變更核準的書(shū)面決定。備案機關(guān)應當在受理變更申請之日起7個(gè)工作日內作出是否同意變更備案的書(shū)面決定。

　?。?）核準、備案的效力和延期

　　屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體應當在項目實(shí)施前取得項目核準文件或備案通知書(shū)。項目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項目投入資產(chǎn)、權益（已按照《企業(yè)境外投資管理辦法》第十七條辦理核準、備案的項目前期費用除外）或提供融資、擔保之前。

　　屬于核準、備案管理范圍的項目，投資主體未取得有效核準文件或備案通知書(shū)的，外匯管理、海關(guān)等有關(guān)部門(mén)依法不予辦理相關(guān)手續，金融企業(yè)依法不予辦理相關(guān)資金結算和融資業(yè)務(wù)。

　　核準文件、備案通知書(shū)有效期2年。確需延長(cháng)有效期的，投資主體應當在有效期屆滿(mǎn)的30個(gè)工作日前向出出具該項目核準文件或備案通知書(shū)的機關(guān)提出延長(cháng)有效期的申請。

　　核準機關(guān)應當在受理延期申請之日起20個(gè)工作日內作出是否同意延長(cháng)核準文件有效期的書(shū)面決定。備案機關(guān)應當在受理延期申請之日起7個(gè)工作日內作出是否同意延長(cháng)備案通知書(shū)有效期的書(shū)面決定。

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