第二章 工程項目主要參與方的項目管理

　　政府對工程項目的管理：

　　一、政府管理的作用與特點(diǎn)

　?。ㄒ唬┱芾淼淖饔?/p>

　?。?）保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。

　?。?）保證工程項目符合國家經(jīng)濟發(fā)展社會(huì )規劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。

　?。?）引導投資規模達到合理經(jīng)濟規模。

　?。?）保證國家整體投資規模與外債規模在合理的可控制的范圍內進(jìn)行。

　?。?）保證國家經(jīng)濟安全與公共利益，防止壟斷。

　?。ǘ┱芾淼奶攸c(diǎn)——重點(diǎn)

　?。?）具有行政權威性。

　?。?）具有法律嚴肅性。

　?。?）可采用的管理手段是多方面的。有行政手段、法律手段、經(jīng)濟手段。

　　二、政府對項目管理的主要方面

　?。ǘ┲朴喯嚓P(guān)規定，界定投資管理權限——重點(diǎn)

　　《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見(jiàn)》提出，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉變到位、政府行為規范，宏觀(guān)調控有效、法治保障健全的新型投融資體制。政府投資的項目實(shí)行審批制管理程序；建立企業(yè)投資項目管理負面清單制度、權力清單制度和責任清單制度，除國家法律、法規和國務(wù)院專(zhuān)門(mén)規定禁止投資的項目外，企業(yè)投資建設項目實(shí)行核準制管理程序和備案制管理程序。企業(yè)不使用政府投資的建設項目的市場(chǎng)前景、經(jīng)濟效益、資金來(lái)源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規劃等許可手續和減免稅確認手續。

　　1.不使用政府投資建設的國內投資建設項目——必考點(diǎn)

　　《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰略性資源開(kāi)發(fā)和重大公共利益等項目，實(shí)行核準管理。

　　對政府核準的投資項目目錄規定以外的項目，實(shí)行備案管理。

　?。?）《政府核準的投資項目目錄》內的項目?！攸c(diǎn)

　　企業(yè)辦理項目核準手續，應當向核準機關(guān)提交項目申請書(shū)，并對項目申請書(shū)內容的真實(shí)性負責。

　　1）企業(yè)報送項目申請書(shū)?！乜键c(diǎn)

　　項目申請書(shū)應包括下列內容：①企業(yè)基本情況；②項目情況，包括項目名稱(chēng)、建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容等；③項目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；④項目對經(jīng)濟和社會(huì )的影響分析。

　　2）項目核準機關(guān)對項目進(jìn)行審查。審查主要根據以下條件：①是否危害經(jīng)濟安全、社會(huì )安全、生態(tài)安全等國家安全；②是否符合相關(guān)發(fā)展建設規劃、技術(shù)標準和產(chǎn)業(yè)政策；③是否合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；④是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

　　3）項目核準程序。

　　由國務(wù)院有關(guān)部門(mén)核準的項目，企業(yè)可以通過(guò)項目所在地地方人民政府有關(guān)部門(mén)轉送項目申請書(shū)，地方人民政府有關(guān)部門(mén)應當自收到項目申請書(shū)之日起5個(gè)工作日內轉送核準機關(guān)。

　　由國務(wù)院核準的項目，企業(yè)通過(guò)地方人民政府有關(guān)部門(mén)轉送項目申請書(shū)的，地方人民政府有關(guān)部門(mén)應在前款規定的期限內將項目申請書(shū)轉送國務(wù)院投資主管部門(mén)，由國務(wù)院投資主管部門(mén)審核后報國務(wù)院核準。

　　對于可能會(huì )對公眾利益構成重大影響的項目，項目核準機關(guān)應當采取適當方式征求公眾意見(jiàn)。對于特別重大的項目，可以實(shí)行專(zhuān)家評議制度。

　　屬于國務(wù)院核準權限的項目，由國家發(fā)展改革委根據國務(wù)院的意見(jiàn)出具項目核準文件或者不予核準決定書(shū)。

　　項目單位對項目核準機關(guān)的核準決定有異議的，可以依法申請行政復議或者提起行政訴訟?！攸c(diǎn)

　　4）項目核準時(shí)限要求。

　?、偕陥蟛牧喜积R全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準機關(guān)應在收到申報材料后5個(gè)工作日內一次告知項目單位補正。

　?、陧椖亢藴蕶C關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要，應在4個(gè)工作日內按照有關(guān)規定委托工程咨詢(xún)機構進(jìn)行評估。除項目情況復雜的，評估時(shí)限不得超過(guò)30個(gè)工作日。評估費用由核準機關(guān)承擔。

　?、蹖τ谏婕坝嘘P(guān)行業(yè)管理部門(mén)職能的項目，項目核準機關(guān)應當商請有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)在7個(gè)工作日內出具書(shū)面審查意見(jiàn)。有關(guān)行業(yè)管理部門(mén)逾期沒(méi)有反饋書(shū)面審查意見(jiàn)的，視為同意。

　?、茼椖亢藴蕶C關(guān)應當在正式受理申報材料后20個(gè)工作日內做出是否予以核準的決定，項目情況復雜或者需要征求有關(guān)單位意見(jiàn)的，經(jīng)本機關(guān)主要負責人批準，可以延長(cháng)核準期限，但延長(cháng)的期限不得超過(guò)40個(gè)工作日?！乜键c(diǎn)

　?、莺藴蕶C關(guān)委托中介服務(wù)機構對項目進(jìn)行評估的，評估時(shí)間不計入核準期限。

　　5）核準文件的有效期及調整?！乜键c(diǎn)

　?、夙椖亢藴饰募行跒樽皂椖亢藴蕶C關(guān)做出予以核準決定或者同意變更決定之日起2年。②2年內未開(kāi)工建設，需要延期開(kāi)工建設的，企業(yè)應當在2年期限屆滿(mǎn)的30個(gè)工作日前，向核準機關(guān)申請延期開(kāi)工建設。核準機關(guān)應當自受理申請之日起20個(gè)工作日內，做出是否同意延期開(kāi)工建設的決定。開(kāi)工建設只能延期一次，期限最長(cháng)不得超過(guò)1年。③在有效期內未開(kāi)工建設也來(lái)按照規定向原項目核準機關(guān)申請延期的，原項目核準文件自動(dòng)失效。

　?。?）備案類(lèi)項目。實(shí)行備案管理的項目，企業(yè)應當在開(kāi)工建設前通過(guò)在線(xiàn)平臺將有關(guān)信息告知備案機關(guān)，包括：①企業(yè)基本情況；②項目名稱(chēng)、建設地點(diǎn)、建設規模、建設內容；③項目總投資額；④項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

　?。?）企業(yè)使用政府補助、貼息投資建設的項目。

　　1）使用投資補助和貼息資金的重點(diǎn)領(lǐng)域?！乜键c(diǎn)

　　對于市場(chǎng)不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟和社會(huì )領(lǐng)域，中央政府安排預算內資金給予投資補助或貸款利息補貼，具體包括：①社會(huì )公益服務(wù)和公共基礎設施；②農業(yè)和農村；③生態(tài)環(huán)境保護和修復；④重大科技進(jìn)步；⑤社會(huì )管理和國家安全；⑥符合國家有關(guān)規定的其他公共領(lǐng)域。

　　2）補助和貼息資金申請?！攸c(diǎn)

　　申請投資補助或者貼息資金的項目，應列入三年滾動(dòng)投資計劃，并通過(guò)投資項目在線(xiàn)審批監管平臺完成審批、核準或備案程序，并提交資金申請報告。

　　3）資金申請報告的編寫(xiě)與報送。資金申請應包括以下內容——重點(diǎn)：①項目單位的基本情況；②項目的基本情況，包括在線(xiàn)平臺生成的項目代碼、建設內容、總投資及資金來(lái)源、建設條件落實(shí)情況等；③項目列入三年滾動(dòng)投資計劃，并通過(guò)在線(xiàn)平臺完成審批（核準、備案）情況；④申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據；⑤國家發(fā)展改革委安排投資補助和貼息項目時(shí)專(zhuān)項工作方案或管理辦法要求提供的其他內容。

　　2.外商投資項目核準和備案管理

　?。?）實(shí)行核準制與備案的外商投資項目的范圍?！乜键c(diǎn)

　　1）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵類(lèi)項目，總投資（含增資）5000萬(wàn)美元及以上限制類(lèi)（不含房地產(chǎn)）項目，由國家發(fā)展和改革委員會(huì )核準。

　　2）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》限制類(lèi)中的房地產(chǎn)項目和總投資（含增資）5000萬(wàn)美元以下的其他限制類(lèi)項目，由省級政府核準?！锻馍掏顿Y產(chǎn)業(yè)指導目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵類(lèi)項目，由地方政府核準。外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

　　3）上述規定之外的屬于《核準目錄》所列的外商投資項目，按照《核準目錄》的規定核準。

　　4）由地方政府核準的項目，省級政府可以根據本地實(shí)際情況具體劃分地方各級政府的核準權限。由省級政府核準的項目，核準權限不得下放。

　　5）上述范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門(mén)備案。

　?。?）核準的內容與條件。

　　1）核準申請報告?！乜键c(diǎn)

　　擬申請核準的外商投資項目應按國家有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應包括：①項目及投資方情況；②資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；③經(jīng)濟和社會(huì )影響分析。

　　2）核準程序與時(shí)限?！乜键c(diǎn)

　　按核準權限屬于國家發(fā)展和改革委員會(huì )核準的項目，由項目所在地省級發(fā)展改革部門(mén)提出初審意見(jiàn)后，向國家發(fā)展和改革委員會(huì )報送項目申請報告。

　　項目核準機關(guān)自受理項目核準申請之日起20個(gè)工作日內，完成對項目申請報告的核準。如20個(gè)工作日內（委托咨詢(xún)評估和進(jìn)行專(zhuān)家評議所需的時(shí)間不計算在內）不能做出核準決定的，由本部門(mén)負責人批準延長(cháng)10個(gè)工作日，并將延長(cháng)期限的理由告知項目申報單位。

　　【注釋】核準程序與時(shí)限其他內容同不使用政府投資建設的國內投資建設項目的相關(guān)內容。

　?。?）外商投資項目的核準條件。

　　政府對外商投資項目的核準條件是：①符合國家有關(guān)法律法規和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、《中西部地區外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規定；②符合發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準；③合理開(kāi)發(fā)并有效利用資源；④不影響國家安全和生態(tài)安全；⑤對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；⑥符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規定。

　?。?）項目備案。外商投資項目備案需符合國家有關(guān)法律法規、發(fā)展規劃、產(chǎn)業(yè)政策及準入標準，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》、《中西部地區外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

　?。?）項目變更?！攸c(diǎn)

　　經(jīng)核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關(guān)申請變更：①項目地點(diǎn)發(fā)生變化；②投資方或股權發(fā)生變化；③項目主要建設內容發(fā)生變化；④有關(guān)法律法規和產(chǎn)業(yè)政策規定需要變更的其他情況。

　?。?）核準及備案的有效期?！乜键c(diǎn)

　　核準或備案文件應規定文件的有效期。在有效期內未開(kāi)工建設的，項目申報單位應當在有效期屆滿(mǎn)前30個(gè)工作日向原核準和備案機關(guān)提出延期申請。在有效期內未開(kāi)工建設且未提出延期申請的，原核準文件期滿(mǎn)后自動(dòng)失效。

　　3.政府投資項目

　?。?）政府投資資金種類(lèi)與管理?！乜键c(diǎn)

　　政府性資金來(lái)源于財政預算內投資資金、各類(lèi)專(zhuān)項建設基金、國家主權外債資金和其他政府性資金。

　　政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì )公益服務(wù)、公共基礎設施、農業(yè)農村、生態(tài)環(huán)境保護和修復、重大科技進(jìn)步、社會(huì )管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項目，以非經(jīng)營(yíng)性項目為主，原則上不支持經(jīng)營(yíng)性項目。

　?。?）政府投資項目的管理?！乜键c(diǎn)

　　政府投資項目實(shí)行審批制。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉貸和貸款貼息等方式。政府投資資金按項目安排以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營(yíng)性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當采取投資補助、貸款貼息等方式進(jìn)行引導。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　對采用直接投資和資本金注入方式的項目，對經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展、社會(huì )公眾利益有重大影響或者投資規模較大的，要在咨詢(xún)機構評估、公眾參與、專(zhuān)家評議、風(fēng)險評估等科學(xué)論證基礎上，嚴格審批項目建議書(shū)、可行性研究報告、初步設計。

　　審批制項目的具體行政管理程序：①實(shí)行審批制的政府投資項目，項目單位應首先向發(fā)展改革等項目審批部門(mén)報送項目建議書(shū)；②項目單位依據項目建議書(shū)批復文件分別向城鄉規劃、國土資源和環(huán)境保護等政府部門(mén)申請辦理規劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價(jià)審批手續；③項目單位向發(fā)展改革等項目審批部門(mén)申報可行性研究報告，并附規劃選址預審、用地預審和環(huán)境影響評價(jià)審批文件；④項目單位依據可行性研究報告批復文件，向城鄉規劃部門(mén)申請辦理規劃許可手續，向國土資源部門(mén)申請辦理正式用地手續；⑤單位依據相關(guān)批復文件，向建設主管部門(mén)申請辦理項目開(kāi)工手續。

　　4.境外投資項目管理

　　根據不同情況對境外投資項目分別實(shí)行核準和備案管理。

　?。?）核準管理。

　　1）核準權限?！乜键c(diǎn)

　　中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準。涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的境外投資項目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)報國務(wù)院核準。

　　敏感國家和地區包括：未建交和受?chē)H制裁的國家，發(fā)生戰爭、內亂等的國家和地區。

　　敏感行業(yè)包括：基礎電信運營(yíng)，跨境水資源開(kāi)發(fā)利用，大規模土地開(kāi)發(fā)，輸電干線(xiàn)、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

　　2）核準程序及條件。由國家發(fā)展改革委核準或由國家發(fā)展改革委提出審核意見(jiàn)報國務(wù)院核準的境外投資項目，地方企業(yè)直接向所在地的省級政府發(fā)展改革部門(mén)提交項目申請報告，由省級政府發(fā)展改革部門(mén)提出審核意見(jiàn)后報送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告。

　　向國家發(fā)展改革委報送的項目申請報告內容主要包括：項目名稱(chēng)、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項目實(shí)施內容、投融資方案、風(fēng)險分析等?！乜键c(diǎn)

　　3）核準工作時(shí)限。

　　接受委托的咨詢(xún)機構在規定時(shí)限內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。評估時(shí)限原則上不超過(guò)40個(gè)工作日。

　　國家發(fā)展改革委自受理項目申請報告之日起，對于符合核準條件的境外投資項目在20個(gè)工作日內完成核準（不包括委托咨詢(xún)機構評估的時(shí)間）或提出審核意見(jiàn)報國務(wù)院核準。如20個(gè)工作日不能做出核準決定或提出審核意見(jiàn)的，由國家發(fā)展改革委負責人批準延長(cháng)10個(gè)工作日，并將延長(cháng)期限的理由告知申報單位?！乜键c(diǎn)

　　對不予核準的項目，國家發(fā)展改革委將以書(shū)面決定的方式通知申報單位并說(shuō)明理由，投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

　　【注釋】核準時(shí)限其他內容同不使用政府投資建設的國內投資建設項目的相關(guān)內容。

　　4）核準條件。國家發(fā)展改革委核準項目的條件為：①符合國家法律法規和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；②符合互利共贏(yíng)、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反我國締結或參加的國際條約；③符合國家資本項目管理相關(guān)規定；④投資主體具備相應的投資實(shí)力。

　?。?）備案管理?！乜键c(diǎn)

　　對核準規定之外的境外投資項目實(shí)行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實(shí)施的境外投資項目、地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發(fā)展改革委備案；地方企業(yè)實(shí)施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團等省級政府投資主管部門(mén)備案。

　?。?）變更申請?！攸c(diǎn)

　　對于已經(jīng)核準或備案的境外投資項目，如出現下列情況之一的，應按規定向國家發(fā)展改革委申請變更：①項目規模和主要內容發(fā)生變化；②投資主體或股權結構發(fā)生變化：③中方投資額超過(guò)原核準或備案的20%及以上。

　?。?）核準和備案文件效力?！乜键c(diǎn)

　　核準文件和備案通知書(shū)應規定有效期，其中建設類(lèi)項目核準文件和備案通知書(shū)有效期兩年，其他項目核準文件和備案通知書(shū)有效期一年。

　　在有效期內投資主體未能完成相關(guān)手續的，應在有效期屆滿(mǎn)前30個(gè)工作日內申請延長(cháng)有效期。