特許經(jīng)營(yíng)項目融資

（1）招標文件的主要內容

特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標文件包括投標邀請書(shū)或招標公告、投標人須知、項目協(xié)議、投標文件格式、參考資料等。

1）項目協(xié)議。

不同種類(lèi)融資模式，項目協(xié)議的構成也不同，但一般都包括項目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議，而股權轉讓另有股權轉讓合同和合資合同；TOT項目另有資產(chǎn)轉讓?zhuān)ɑ蚪?jīng)營(yíng)權轉讓?zhuān)┖贤�和合資合同；BOT項目視情況需要可以從項目特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議中分離出產(chǎn)晶或服務(wù)購買(mǎi)協(xié)議。投標人對項目協(xié)議的響應修改情況將是評標的主要內容。 起草既能保護招標人利益、又能兼顧投資人利益且符合市場(chǎng)行情的項目協(xié)議，是基礎設施特許經(jīng)營(yíng)項目融資招標成功和順利實(shí)施的關(guān)鍵。

簽約主體為項目的行業(yè)主管部門(mén)。

不同種類(lèi)項目，特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議的內容有所不同。

BOT項目的特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議通常包括：

①定義與釋義 ；②特許經(jīng)營(yíng)權； ③雙方的申明和保證；

④項目的土地與前期工作； ⑤項目建設、驗收和竣工；

⑥項目運營(yíng)和維護、質(zhì)量標準和檢測⑦產(chǎn)品或服務(wù)數量、價(jià)格和服務(wù)費用；

⑧特許期滿(mǎn)移交、不可抗力、提前終止； ⑨補償和違約賠償、爭議解決和附件等內容。

2）投標文件的內容和格式。包括投標商務(wù)文件和投標方案文件兩大部分。

①投標商務(wù)文件。包括投標函、投標一覽表、法人代表授權書(shū)以及投標人資格證明文件，

②投標方案文件。以BOT項目招標為例，一般包括融資方案、技術(shù)和管理方案、項目協(xié)議響應方案等。

A.融資方案。包括項目財務(wù)分析報告。

B.技術(shù)和管理方案。包括建設方案、運營(yíng)維護方案和移交方案。

a.建設方案。包括建設期投資估算，該估算應參照可行性研究報告編制深度進(jìn)行編寫(xiě)，與建設方案內容相對應，并與財務(wù)投資明細表保持一致。

b.運營(yíng)和維護方案。c.移交方案。

C.項目協(xié)議響應方案。投標人應對招標文件中的項目協(xié)議的條款做出逐條響應，按條款順序將建議修改的內容填入特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議條款偏差表中。偏差表需要由投標人蓋章，授權代表簽字。

3）參考資料。特許經(jīng)營(yíng)項目一般投資規模大、項目周期長(cháng)。招標人在發(fā)售招標文件時(shí)一般會(huì )提供參考資料。