一、重大科研項目風(fēng)險管理的特點(diǎn)

風(fēng)險一般指活動(dòng)或事件消極的、人們不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。它具有幾個(gè)方面的含義：風(fēng)險是一種不確定性;風(fēng)險是損失或損害;風(fēng)險是預期和后果之間的差異。所謂風(fēng)險管理，就是人們對潛在的意外損失進(jìn)行辨識、評估，并根據具體情況采取相應措施進(jìn)行處理，防患于未然，或是在無(wú)可避免時(shí)尋求切實(shí)可行的補救措施，使意外損失降低到最小的程度。

重大科研項目具有創(chuàng )新性強、投資量大、綜合系統優(yōu)化需求高等特點(diǎn)，因此在項目的可行性研究階段、審批階段、招標投標階段、招標后及在項目的實(shí)施期間，均應進(jìn)行風(fēng)險管理。重大科研項目的風(fēng)險來(lái)源、風(fēng)險的形成過(guò)程、風(fēng)險潛在的破壞機制、風(fēng)險的影響范圍以及風(fēng)險的破壞力錯綜復雜，單一的管理技術(shù)或單一的工程、技術(shù)、財務(wù)、組織、教育和程序措施都有一定的局限性，必須綜合運用多種方法、手段和措施，才能以最少的成本將各種不利后果減少到最低程度。因此重大科研項目風(fēng)險管理是一種綜合性的管理活動(dòng)，其理論和實(shí)踐涉及到自然科學(xué)、社會(huì )科學(xué)、工程技術(shù)、系統科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科。如項目風(fēng)險管理在風(fēng)險分析和風(fēng)險評價(jià)中使用概率論、數理統計和隨機過(guò)程的理論和方法。項目風(fēng)險管理的基礎是調查研究，對從事的項目進(jìn)行調查和收集資料，必要時(shí)進(jìn)行項目過(guò)程仿真和實(shí)驗驗證。只有認真地研究項目本身和環(huán)境，以及兩者之間的關(guān)系、相互間的影響和作用，才能識別項目所面臨的風(fēng)險，做好項目的風(fēng)險管理。

二、重大科研項目風(fēng)險的識別、分析與處理方法

（一）風(fēng)險的預測與識別

對項目可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行預測和識別是風(fēng)險管理的基礎，是風(fēng)險管理的第一步。它要回答以下問(wèn)題：項目中有哪些潛在的風(fēng)險因素？這些因素會(huì )引起什么風(fēng)險？這些風(fēng)險的嚴重程度如何？簡(jiǎn)而言之，項目風(fēng)險預測和識別就是要找出風(fēng)險之所在和引起風(fēng)險的主要因素，并對其后果做出定性的估計。對項目進(jìn)行預測和識別的方法很多，目前常用的有：德而菲法、頭腦風(fēng)暴法、情景分析法等。

重大科研項目容易存在以下風(fēng)險：

（1）重大科研項目周期長(cháng)，科研項目研究過(guò)程中不可確定的因素多。項目的涉及面廣，不僅同步進(jìn)行的類(lèi)似課題的進(jìn)展會(huì )影響課題的時(shí)效性，而且在科研期間的政治、自然條件的變化等其他因素也會(huì )影響課題的進(jìn)展，有時(shí)甚至關(guān)系到課題的成敗。

（2）重大科研項目所涉及到的人員數量眾多，而且由于項目周期長(cháng)，在項目研制過(guò)程中可能會(huì )因項目組成員離職、調職甚至傷亡等原因而影響項目的正常進(jìn)行。

（3）重大科研項目范圍大，往往需要多學(xué)科交叉，多部門(mén)協(xié)調，容易引起協(xié)調上的問(wèn)題。

所以，重大科研項目管理者必須密切關(guān)注環(huán)境因素的變化，包括類(lèi)似課題的進(jìn)展情況，以及在項目研究過(guò)程中政策及自然條件的變化;同時(shí)，重大科研項目管理者也必須協(xié)調好項目組成員以及項目?jì)雀鲗W(xué)科之間的關(guān)系，避免由于人事糾紛、人員的變動(dòng)以及各部門(mén)、各交叉學(xué)科間不能協(xié)調一致工作而給項目帶來(lái)?yè)p失。

（二）項目風(fēng)險分析與風(fēng)險評價(jià)

風(fēng)險分析即在對項目風(fēng)險進(jìn)行前期預測和識別的基礎上，建立問(wèn)題的系統模型，對風(fēng)險因素的影響進(jìn)行定量分析，并估算出各風(fēng)險發(fā)生的概率及其可能導致的損失大小，從而找到該項目的關(guān)鍵風(fēng)險，為重點(diǎn)設置這些風(fēng)險提供科學(xué)依據，以保障項目的順利進(jìn)行。

對項目進(jìn)行風(fēng)險分析的方法很多，諸如蒙特卡羅模擬法、計劃評審技術(shù)、主觀(guān)概率法、效用理論、灰色系統理論、決策樹(shù)分析法、外推法、模糊分析法、影響圖分析法等。蒙特卡羅分析法是重大科研項目中風(fēng)險分析的常用方法。該法是一種通過(guò)對隨機變量的統計實(shí)驗和隨機模擬求解數學(xué)、物理、工程技術(shù)問(wèn)題近似解的數學(xué)方法，其特點(diǎn)是用數學(xué)方法在計算機上模擬實(shí)際概率過(guò)程，然后加以統計處理。該方法也是西方國家常用的項目風(fēng)險分析方法。

風(fēng)險評價(jià)就是對各種風(fēng)險事件后果進(jìn)行評價(jià)，并按其嚴重程度排序。首先需確定風(fēng)險評價(jià)基準，進(jìn)而確定項目的整體風(fēng)險水平。在實(shí)踐過(guò)程中風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價(jià)絕非互不相關(guān)，常常相互重疊，需要反復交替進(jìn)行。

以航天重大科研項目為例，美國航空航天局制定的一套相對風(fēng)險評價(jià)基準，根據這套相對風(fēng)險評價(jià)基準計量航天飛機研制和發(fā)射的風(fēng)險。

重大科研項目風(fēng)險圖顯示出：研制開(kāi)始階段的風(fēng)險水平比發(fā)射時(shí)可接受的水平高。研制開(kāi)始階段的風(fēng)險水平雖然很高，但項目組織者及技術(shù)人員相信，風(fēng)險一定會(huì )隨研究工作的進(jìn)展而減小。研制開(kāi)始時(shí)40%的成功概率就能夠讓決策者下決心把這個(gè)項目干下去。同時(shí)說(shuō)明項目風(fēng)險是隨著(zhù)時(shí)間和項目的進(jìn)展發(fā)生動(dòng)態(tài)變化的，因此有必要在整個(gè)重大科研項目實(shí)施中持續進(jìn)行風(fēng)險管理。

重大科研項目的風(fēng)險識別、分析及評價(jià)主要應認真考慮以下問(wèn)題：（1）項目有哪些風(fēng)險;（2）風(fēng)險造成損失的概率多大;（3）若發(fā)生損失，需要付出多大的代價(jià);（4）如何減少或消除這些可能的損失;（5）如果改用其他方案，是否會(huì )帶來(lái)新的風(fēng)險。

（三）項目風(fēng)險處理

可供選擇的風(fēng)險處理方法通常有：風(fēng)險避免、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉移和風(fēng)險承擔。

風(fēng)險避免是指當項目潛在威脅發(fā)生可能性太大，不利后果也太嚴重，又沒(méi)有其他策略可用時(shí)，通過(guò)更改方案、要求、規范等將風(fēng)險降低到可接受的水平，消除高風(fēng)險源，代之以較低等級風(fēng)險。風(fēng)險避免有時(shí)需要做出一些必要的犧牲，但較之承擔風(fēng)險，這些犧牲與風(fēng)險真正發(fā)生時(shí)可能造成的損失相比，要小得多。

風(fēng)險控制不是試圖消除風(fēng)險源，而是努力降低或緩解風(fēng)險，就是降低風(fēng)險發(fā)生的概率或是盡量減輕風(fēng)險對項目的影響。

風(fēng)險轉移是在方案研制和設計過(guò)程中重新分配風(fēng)險，從而降低整個(gè)系統的風(fēng)險。所謂重新分配是指系統某個(gè)部分的風(fēng)險重新分配到該系統的另一部分，或者使風(fēng)險在研制管理部門(mén)、研制方或使用方之間進(jìn)行重新分配。保險是轉移風(fēng)險的最常見(jiàn)的一種方法。如慕尼黑航天再保險公司所承擔的150項航天項目保險就是項目組織者進(jìn)行風(fēng)險轉移的例子。他們曾對俄羅斯的質(zhì)子號火箭、阿里安那系列火箭、美國德?tīng)査�火箭、烏克蘭的水上發(fā)射平臺以及各類(lèi)通訊衛星、氣象衛星、對地觀(guān)察衛星等進(jìn)行了性能保險和過(guò)程保險。在這些項目的實(shí)施過(guò)程中對項目的風(fēng)險進(jìn)行了有效的監控，為項目的順利實(shí)施起到了積極的作用。

風(fēng)險承擔是指對存在的特定風(fēng)險狀況的認知從而主動(dòng)做出決策接受相應等級的風(fēng)險，無(wú)須專(zhuān)門(mén)進(jìn)行風(fēng)險控制。但是，應當預留出費用信息量余量和進(jìn)度余量，以應對各種風(fēng)險階段決策可能產(chǎn)生的問(wèn)題。

風(fēng)險處理活動(dòng)需要一定量的費用投入，因此，在建立項目的費用和性能目標時(shí)，必須為此留出一定經(jīng)費額度。

因此，重大科研項目管理者應該在風(fēng)險預測、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析與風(fēng)險評估的基礎上，對重大科研項目中可能存在的各種風(fēng)險按照風(fēng)險的類(lèi)別及對項目產(chǎn)生的危害程度采取相應的風(fēng)險處理方法.

三、結論

重大科研項目風(fēng)險管理是一種綜合性的管理活動(dòng)，其理論和實(shí)踐涉及到自然科學(xué)、社會(huì )科學(xué)、工程技術(shù)、系統科學(xué)、管理科學(xué)等多種學(xué)科;是一個(gè)復雜的、龐大的、動(dòng)態(tài)的系統工程，涉及到不同層次的多個(gè)部門(mén)、多個(gè)環(huán)節、多個(gè)方面，也涉及到不同類(lèi)型的管理人員。重大科研項目管理者必須綜合運用多種方法、手段和措施，堅持不懈地跟蹤整個(gè)項目生命周期的進(jìn)展情況，逐步形成項目風(fēng)險管理的閉環(huán)系統，對重大科研項目各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節進(jìn)行風(fēng)險預測、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價(jià)及風(fēng)險處理，確保重大科研項目的風(fēng)險降到最低。因此，項目風(fēng)險管理是重大科研項目管理中的重要環(huán)節，通過(guò)有效的風(fēng)險管理可有效提高項目管理水平，為重大科研項目的順利完成提供重要保證。