就目前現狀來(lái)看，施工企業(yè)二級單位的法律失控是導致企業(yè)法律風(fēng)險增加的重要因素，因此，就二級單位的法律風(fēng)險采取“三部曲”的控制對策顯得尤為重要。

　　所謂施工企業(yè)二級單位，指的是大型施工企業(yè)所屬的分局或施工局。從實(shí)踐上看，它們是貫徹落實(shí)企業(yè)法律風(fēng)險控制工作的主體，具有直接管控自身和施工項目法律風(fēng)險的責任，因此，二級單位的法律風(fēng)險失控是導致企業(yè)法律風(fēng)險增加的重要因素。所以說(shuō)筆者以為，應當從以下三方面加強工作，采取“三部曲”的控制對策。從而在真正意義上遏制法律風(fēng)險。

　　強化法律風(fēng)險控制的基礎工作

　　所謂“防患于未然”，而這一環(huán)節正是法律風(fēng)險控制工作始終處于積極、有效和穩健運作的重要保證。二級單位具有經(jīng)營(yíng)管理和項目管理的多重功能，法律風(fēng)險存在著(zhù)范圍廣和層次多，因此，在基礎工作的強化中，可以通過(guò)制度化、專(zhuān)業(yè)化、體系化建設，使法律風(fēng)險控制工作達到全方位覆蓋和長(cháng)期有效進(jìn)行的目的。

　　加強制度建設。目前在企業(yè)這一層面，法律風(fēng)險控制制度相對較全，但是二級單位的法律風(fēng)險控制制度還較為缺乏，特別是基礎性的程序制度等建立的較少。這就使得一些工作經(jīng)常處于放任狀態(tài)，由此而導致風(fēng)險的產(chǎn)生。二級單位需要建立健全法律風(fēng)險控制工作的有關(guān)制度，如法律顧問(wèn)工作制度、崗位權責制度、決策制度、請示報告制度、風(fēng)險評估制度、專(zhuān)業(yè)工作制度、報表制度、檔案制度、獎懲制度等，使各項工作有章可循，始終處于受控狀態(tài)。

　　明確控制法律風(fēng)險內容及其方法�？紤]到二級單位工作的特點(diǎn)，法律風(fēng)險控制工作至少應當包括決策風(fēng)險、招投標風(fēng)險、合同簽署階段風(fēng)險、合同履行階段的風(fēng)險、風(fēng)險事件的處置風(fēng)險等內容。要從專(zhuān)業(yè)管理的角度，以具體的制度為依據，對不同級別的風(fēng)險采取不同的處置方法。在具體工作中可視需要，原則上可選擇風(fēng)險回避、風(fēng)險降低、風(fēng)險轉移、風(fēng)險保留等措施。

　　建立法律風(fēng)險控制流程。這是使風(fēng)險控制工作得以有效落實(shí)的重要措施。原則上按以下工作流程處置法律風(fēng)險：確定風(fēng)險事項控制目標；進(jìn)行風(fēng)險事項識別；進(jìn)行風(fēng)險事項評估；進(jìn)行風(fēng)險事項決策；進(jìn)行風(fēng)險事項處置；進(jìn)行風(fēng)險事項報告；進(jìn)行風(fēng)險事項監督、考核等。

　　注重決策過(guò)程中的法律風(fēng)險控制

　　控制決策法律風(fēng)險是從源頭控制企業(yè)風(fēng)險的必然要求。由于二級單位大量的工作由企業(yè)委托進(jìn)行，其工作結果直接由工程局承擔，同時(shí)，既使二級單位無(wú)權決定的事項，只要二級單位決策并實(shí)施的，由此產(chǎn)生的法律責任，在符合法律規定的情況下，都需要由企業(yè)法人承擔。從這一意義上說(shuō)，控制好二級單位決策中的法律風(fēng)險，對二級單位和企業(yè)都具有重要意義。特別是二級單位管控的施工項目，盡管以企業(yè)法人名義設立，實(shí)則由二級單位具體履行合同，其經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的決策法律風(fēng)險控制也就更為重要。有鑒于此：

　　二級單位應當建立和嚴格執行相應決策制度。對可能產(chǎn)生法律后果的事項，如合同的履行、變更等，以制度的形式確定為決策內容。建立分級決策制度，對重要的法律事項，應當由專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行事先的分析論證，先由專(zhuān)業(yè)會(huì )議進(jìn)行研究，最后由二級單位討論決定。要充分發(fā)揮法律、經(jīng)濟、技術(shù)人員在決策中的作用，研討相關(guān)問(wèn)題應當尊重他們的意見(jiàn)。

　　應當按照風(fēng)險等級對風(fēng)險事項進(jìn)行決策。參照下一級會(huì )議的決策建議、可行性報告、評估報告、風(fēng)險事項預案等依據，對風(fēng)險事項進(jìn)行等級分類(lèi)并作出相應決策：高度風(fēng)險事項，必須有可靠的降低、分擔轉移措施后，方可保留處置；一般風(fēng)險，需要引起關(guān)注，必要時(shí)進(jìn)行一定的處置；正常風(fēng)險，屬于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中必然發(fā)生的固有風(fēng)險，無(wú)須采取特別管理措施。

　　突出施工合同法律風(fēng)險控制的重要地位

　　二級單位是工程局承擔施工生產(chǎn)的主要單位，是履約中心。對施工合同的法律風(fēng)險控制，應當是二級單位及其所屬項目部最應當關(guān)注的重要工作之一。在這一階段，每一環(huán)節的工作都可能對分局級單位及其項目部的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重要的影響。

　　合同談判簽署階段。這是施工合同法律控制工作最為重要的階段。從法律上講，二級單位沒(méi)有法人地位，本身不可能直接進(jìn)行這一工作。但是目前對于規模較小的項目，企業(yè)經(jīng)常授權二級單位完成，這樣這一工作的風(fēng)險也就隨之而來(lái)。風(fēng)險主要來(lái)自以下幾方面：一是沒(méi)有將中標方在投標時(shí)獲得的權利在合同中明確下來(lái)，事后難以主張權利；二是增加了新的義務(wù)，使中標方付出更多的成本；三是對相關(guān)條款進(jìn)行不平等的變更；四是合同條款的缺失、不具體和無(wú)法操作。因此，在這一階段，應當重視控制以下風(fēng)險：

　　技術(shù)供應方面。技術(shù)規范不明確，發(fā)包方很可能以不符合規范為借口，不進(jìn)行驗收和結算，甚至成為要求返工、拆除以完工部位的依據；質(zhì)量標準不明確，主要是沒(méi)有明確符合那種質(zhì)量標準，無(wú)法評定工程質(zhì)量是否達到標準；工程驗收程序不明確，在合同中未約定業(yè)主現場(chǎng)工作人員，對承包方提出的技術(shù)問(wèn)題不進(jìn)行解決和不正確、不及時(shí)解決，并嚴重影響施工生產(chǎn)時(shí)的責任和解決辦法。

　　預付款、進(jìn)度款方面。沒(méi)有細致的合同條款約定，缺少對業(yè)主逾期撥款的有力度、量化的、可操作的約束措施；在有明確約定的情況下，沒(méi)有主張權利，不進(jìn)行抗辯，或者失去時(shí)效；對履約保函，應當明確約定在業(yè)主劃轉的條件。應當發(fā)現這些問(wèn)題，并通過(guò)談判明確地寫(xiě)入合同，同時(shí)對工期、質(zhì)量等也要做出細致明確的規定。

　　合同履行階段。這一階段是二級單位最大的風(fēng)險源，也是二級單位法律風(fēng)險控制工作的重點(diǎn)和難點(diǎn)。本階段的風(fēng)險主要是合同中遞延來(lái)的風(fēng)險，合同履行中的變更，施工過(guò)程中項目部和業(yè)主各自違約或共同違約等形成的新風(fēng)險。因此需要重點(diǎn)控制以下幾方面：

　　施工合同變更方面。這是施工過(guò)程中經(jīng)常發(fā)生的情況，往往業(yè)主單方面對合同變更，沒(méi)有給承包方相應的費用和工期補償。也有的是協(xié)商一致變更合同后，承包方?jīng)]有在規定的時(shí)間內辦理相關(guān)手續，對相關(guān)證據沒(méi)有及時(shí)收集和保留，或者時(shí)效已過(guò)，事后無(wú)法主張權利和進(jìn)行舉證，從而導致一些工程變更及其它權利發(fā)生爭議，并最終無(wú)法實(shí)現。

　　預付款不到位、不支付工程進(jìn)度款。二級單位一般承擔的都是中小項目，這樣的項目資金情況有時(shí)不是很好，業(yè)主也缺少較好的信譽(yù)，防范這方面的風(fēng)險也就顯得更加重要。出現這樣的問(wèn)題往往是業(yè)主違約，二級單位及項目部沒(méi)有嚴格行使合同中承包方的權利，或者是沒(méi)有約定解決問(wèn)題的方式，特別是沒(méi)有對相應的經(jīng)濟補償和工期延長(cháng)等進(jìn)行規定，沒(méi)有在預定的時(shí)間內發(fā)出要求付款的通知，沒(méi)有進(jìn)一步采取停止施工等措施。這就使得相關(guān)問(wèn)題的解決困難進(jìn)一步加大。

　　施工圖的缺失和不到位。這在一些中小工程中時(shí)有發(fā)生，嚴重影響合同的正常履行。很多情況下，這也可能是違規工程及建設單位資金短缺、實(shí)力不足的標志，應當提高警惕，以此認真分析業(yè)主情況。合同如果沒(méi)有明確約定圖紙送達承包人的時(shí)間，或有約定而沒(méi)有履行約定，承包方與業(yè)主沒(méi)有重新約定圖紙送到的時(shí)間，則應當重新約定。項目部應當對業(yè)主的行為進(jìn)行催促并進(jìn)行準確記載，及時(shí)辦理索賠手續。缺少記載和相關(guān)手續的，應當補辦或尋找其它證據。

　　工期延誤。工期變動(dòng)是客觀(guān)的也是正常的。合同中對工期有明確的約定，因而工期又是法律風(fēng)險控制的重點(diǎn)目標之一。二級單位項目部如果工期拖延而沒(méi)有相應的抗辯事由，則面臨違約風(fēng)險。這主要是合同對工期可以順延的條件沒(méi)有約定、約定不明確、約定不全面，或順延工期沒(méi)有經(jīng)過(guò)工程師確認；對工程師不同意確認的順延，沒(méi)有及時(shí)按合同爭議解決方式進(jìn)行解決；對可以順延的工期沒(méi)有及時(shí)做好書(shū)面記錄或取得相關(guān)證據；有時(shí)沒(méi)有按照規定的方式及時(shí)報送相關(guān)證據，也導致無(wú)法進(jìn)行工期索賠。這些問(wèn)題的出現需要在工作中由專(zhuān)業(yè)人員收集相關(guān)證據，有針對性地發(fā)現和解決這些問(wèn)題。

　　總而言之，在施工項目上，二級單位在質(zhì)量、竣工結算等多個(gè)方面都存在著(zhù)相應的法律風(fēng)險，其中不僅有實(shí)體上的，也有程序上的；不僅有來(lái)自合同方面的，也有來(lái)自其它民事和行政法方面的。這些都需要二級單位逐一分析，采取相應的“三部曲”措施，從而能夠真正做到積極面對法律風(fēng)險，有條不紊地給予控制。