在國際工程施工中因不可預見(jiàn)的地質(zhì)條件而引起索賠問(wèn)題是常有的事。索賠涉及到工程地質(zhì)的圍巖(邊坡)穩定、巖體(巖石)分類(lèi)、巖體結構面性質(zhì)和數量、巖體地應力的影響等各個(gè)方面。因而在地質(zhì)技術(shù)、工程實(shí)施、合同管理等各個(gè)方面出現了一些新課題需要深入地思考和探索，這對承包商和項目業(yè)主都是非常有益的。

　　1．工程地質(zhì)問(wèn)題索賠的提出

　　1.1 索賠的相關(guān)合同依據 國際上常用的合同條件很多，但通用的是FIDIC合同條件。在我國的《中國水電工程合同條件(GF-97-0208)》和《中國建設工程施工合同(GF-91-0201)》的合同條件中也有索賠的內容。根據FIDIC條件的12.2款可以就此提出“不可預見(jiàn)的不利的外界障礙或條件”往往集中在與地質(zhì)條件有關(guān)的問(wèn)題中。

　　不可預見(jiàn)的不利的工程地質(zhì)條件進(jìn)行索賠的一般步驟為：①根據投標時(shí)的資料和條件提 出可合理預見(jiàn)的工程地質(zhì)條件；②把施工中遇到的工程地質(zhì)條件列出來(lái)；③施工中遇到的工程地質(zhì)條件與投標時(shí)可合理預見(jiàn)的工程地質(zhì)條件相比，得出不可預見(jiàn)的不利工程地質(zhì)條件；④根據第③條的結果列出導致工期延誤和引起的額外費用；⑤作出索賠結論(工期延長(cháng)和費用增加)。

　　應注意到，以下可預見(jiàn)的不利的工程地質(zhì)條件進(jìn)行索賠，有經(jīng)驗的承包商一般還會(huì )從以下方面證明實(shí)際遇到的比投標時(shí)預見(jiàn)的工程地質(zhì)條件出現不同或更加惡劣的情況：①從數量上說(shuō)明斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節理、裂隙、軟弱夾層大量增加；②以工程施工中出現一些經(jīng)常見(jiàn)到的工程現象(如超欠挖、巖石掉塊、邊坡巖石滑落等)證明地質(zhì)條件的惡化；③以工程師按合同指令修改開(kāi)挖支付線(xiàn)或/和支護形式及設計變更說(shuō)明工程地質(zhì)條件變差；④以鉆孔效率降低，資源增加證明工程地質(zhì)條件變壞；⑤以業(yè)主、工程師、設計、政府的文件或社會(huì )科研單位的科研論文中的一些觀(guān)點(diǎn)或結論佐證工程地質(zhì)條件的不能合理預見(jiàn)。

　　1.2 施工索賠中涉及到的主要工程地質(zhì)問(wèn)題 以工程地質(zhì)條件進(jìn)行索賠幾乎涉及到工程地質(zhì)的各個(gè)方面。如：巖石的物理特性中的巖石質(zhì)量指標、巖石強度，巖石的結構面特性(包括斷層、斷層帶、斷層影響帶、層理、節理、裂隙、軟弱夾層的規模、數量、性質(zhì)、充填物和長(cháng)短)，巖石(體)分類(lèi)，巖體的地應力，洞室圍巖(高邊坡)的噴錨支護與穩定，工程地質(zhì)的術(shù)語(yǔ)定義等。 歸納起來(lái)，這些被認為是工程地質(zhì)條件引起的索賠主要有以下幾類(lèi)：

　　1.2.1 地下洞室圍巖松動(dòng)圈擴大與巖石錨桿支護設計變化 地下洞室圍巖松動(dòng)圈范圍會(huì )隨時(shí)間和空間的變化而變化。然而，如果在業(yè)主移交給承包方的區域中存在其他承包方施工的洞室、勘探洞或導洞，這些先期完成的洞室所發(fā)生的一些不可避免的頂拱變形、圍巖松動(dòng)圈范圍的擴大，極易引起承包方懷疑。他們認為這些未被測定及無(wú)法預見(jiàn)的蠕變變形和洞室擴挖后圍巖松動(dòng)圈范圍的增加，導致原洞室頂部和需擴挖的洞室的支護設計不能滿(mǎn)足擴挖后的洞室圍巖穩定。尤其在地質(zhì)條件不良或可能造成塌方或巖石掉塊的地帶，往往引起承包方提出"不可預見(jiàn)"的索賠。

　　1.2.2 巖石結構面及其充填物 連續的軟弱剪切泥化夾層數量和長(cháng)短以及這些泥化夾層中的膨脹性礦物，高角度節理性質(zhì)及其充填物性質(zhì)以及節理的貫穿性、數量，斷層、斷層帶及斷層影響帶規模和性質(zhì)(包括充填物性質(zhì))，層理及巖層厚度和巖性等工程地質(zhì)因素是形成洞室邊位移甚至縮徑、工程塌方或滑坡、形成超欠挖的原因，從而對施工進(jìn)度和施工難度帶來(lái)巨大影響。這是承包方提出地質(zhì)索賠的比較普遍的理由。

　　1.2.3 巖體工程分類(lèi)的不同方式及其適應條件 對于巖體實(shí)行工程分類(lèi)，應當充分考慮工程的需要，用明確的概念和嚴謹的判據區分巖體的級別，以便合理的選擇工程布局和采用相應的技術(shù)處理方案。承包方可從工程地質(zhì)的巖體工程分類(lèi)及其適用條件的不同提出索賠。

　　1.2.4 地應力的不穩定性 地應力本身是受地殼運動(dòng)和人類(lèi)活動(dòng)原因引起的巖體應力。在同一工程區域中，地應力隨空間和時(shí)間的變化而不同。這也為索賠找到了契機。

　　1.2.5 基巖面的改變 受工程地質(zhì)勘探密度的限制，業(yè)主不可能在工程的任何施工部位都布置有勘探孔，也沒(méi)有這個(gè)必要。但如果在某個(gè)項目的地表以下出現了覆蓋層和巖石風(fēng)化層與招標時(shí)或招標圖上顯示的高程或位置有很大的差別，承包方就可以認為這是不能合理預見(jiàn)的不利的工程地質(zhì)條件而提出相應的索賠。

　　1.2.6 工程地質(zhì)的術(shù)語(yǔ)定義 由于斷層、斷層帶、斷層影響帶之間的定義不明，承包方可以把三者放在一起統稱(chēng)為“斷層帶”，從而擴大了斷層帶的范圍。泥化夾層也是如此。如果業(yè)主在招標時(shí)給出的地質(zhì)資料中的地質(zhì)圖例、地質(zhì)圖精度和承包方(主要是國際承包方)所熟悉的地質(zhì)行業(yè)的標準不一，承包方可能認為按業(yè)主提供的圖例不能合理預見(jiàn)施工的地質(zhì)條件。

　　2．按合同對工程地質(zhì)問(wèn)題索賠的分析

　　在國際合同條件下，出現地質(zhì)條件"不可預見(jiàn)"的索賠問(wèn)題其影響是巨大的。因為地質(zhì)問(wèn)題復雜，與工程關(guān)系密切，涉及索賠數額很大，地質(zhì)方面爭議的處理變得極為困難，因而不得不由獨立的第三方協(xié)調解決，如工程師，爭議評審團(DDB)、仲裁院，甚至法庭等。這些調解或裁決者當然首先應持以公平、公正的態(tài)度；同時(shí)，還需要其擁有豐富的地質(zhì)方面的專(zhuān)業(yè)知識。然而根本的一點(diǎn)是應該依據投標條件、采用的合同條款及其合同中規定的有關(guān)法律條款和法規，從工程的廣泛的角度進(jìn)行評估，而不能僅僅局限于地質(zhì)學(xué)術(shù)或理論--這一點(diǎn)在實(shí)際操作中往往被忽視。

　　2.1 注意工程地質(zhì)問(wèn)題與施工索賠的差別 工程地質(zhì)本身不屬于合同管理的范疇，是一門(mén)自然科學(xué)，有自己的理論基礎、研究對象和發(fā)展方向。在工程建設的整個(gè)過(guò)程中，工程地質(zhì)可以對施工原則、施工方法等進(jìn)行指導并在理論上趨于成熟。單從工程地質(zhì)角度出發(fā)，具體工程施工中有很多工程地質(zhì)問(wèn)題是可以探討研究的。

　　撇開(kāi)具體的工程這一獨特的環(huán)境不提，僅就對投標前后地質(zhì)信息的解釋和分析、地質(zhì)模型的設置、巖體結構面的性質(zhì)、巖體的各種分類(lèi)、巖體地應力的影響等都可以作為學(xué)術(shù)問(wèn)題提出來(lái)討論并為工程服務(wù)。這些分析方法、工程地質(zhì)方面的觀(guān)點(diǎn)對其他工程設計和施工也有一定的指導意義。

　　工程地質(zhì)因素可能導致合同問(wèn)題，但它與工程中的施工索賠具有截然不同的性質(zhì)。合同中可能涉及到一般的巖石、結構面、圍巖穩定和支護方式，但也只是為工程施工服務(wù)，不是把具體的工程地質(zhì)因素作為施工索賠的基礎。承包方在索賠資料中提出的有關(guān)工程地質(zhì)的觀(guān)點(diǎn)，一般來(lái)說(shuō)不是建立在合同基礎上面是建立在工程地質(zhì)理論的基礎上。在具體國際工程的建設中，解決與工程地質(zhì)有關(guān)的索賠問(wèn)題的依據就是合同條款及其他有關(guān)法律文件。

　　在國際工程管理的條件下，具體的項目管理對承包方而言，施工中的索賠是決定承包施工經(jīng)濟效益的關(guān)鍵環(huán)節，有經(jīng)驗的承包方都會(huì )利用一切先進(jìn)的科學(xué)文化知識進(jìn)行施工索賠，這是合同管理的正常行為；對業(yè)主而言，是要根據合同公正地把不合理部分否絕掉，以避免非業(yè)主的因素帶來(lái)的額外費用和延期的發(fā)生，以求工程建設的順利完成而獲得合格工程，但不能企圖拒絕合同賦予承包方的索賠權利。

　　2.2 排除非合同中的工程地質(zhì)因素 在地質(zhì)條件索賠處理過(guò)程中，應從合同的角度，認真審查和分析投標期業(yè)主提供的地質(zhì)勘探情況、工程地質(zhì)參數與承包方提供的索賠資料中工程地質(zhì)參數與承包方提供的索賠資料中工程地質(zhì)參數的差別，甄別是否有以下及類(lèi)似情況的發(fā)生：①夸大"不可預見(jiàn)的不利的地質(zhì)條件"的范圍；②以"工程地質(zhì)"理論進(jìn)行片面解釋的；③承包方所謂的"工程地質(zhì)模型"過(guò)于簡(jiǎn)化和單一；④斷層、斷層帶、斷層影響帶，泥化夾層的范圍的確定沒(méi)有依據合同規定而僅憑模糊的工程地質(zhì)理論；⑤斷層、斷層帶、斷層影響帶，泥化夾層在數量統計中多次重復，故意夸大其數量；⑥將工程穩定和超欠挖等問(wèn)題一概歸咎于斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節理，而不是對類(lèi)型、性質(zhì)和位置進(jìn)行具體和認真區分和分析；⑦采用不同巖體分類(lèi)標準以試圖降低實(shí)際的圍巖級別；⑧單純地認為工程地質(zhì)條件比原來(lái)差造成了工程不穩定，而未考慮支護不及時(shí)和開(kāi)挖方法；⑨對巖體地應力方面不加分析，只談自然因素而不談施工影響等。 對以上及類(lèi)似情況進(jìn)行分析、評估的目的是為了避免將工程地質(zhì)問(wèn)題在施工索賠處理中主體化或擴大化，而公正地從合同的視角處理合同問(wèn)題，排除非合同的工程地質(zhì)因素，更好地維護合同雙方的權益。

　　3．工程地質(zhì)問(wèn)題索賠及其處理中引發(fā)出的一些問(wèn)題和思考

　　如上所述，地質(zhì)問(wèn)題索賠往往是引發(fā)業(yè)主與承包方之間的主要爭議。因為對地質(zhì)條件的變化承包方一般是按“不可預見(jiàn)”條款提出的，在這種條款下，承包方大多采用“總費用”法計算補償費用。所以涉及的金額總是大的很難讓業(yè)主接受。承包方總是堅持認為因地質(zhì)條件的改變而影響了承包方施工的所有方面。為此將所有責任歸之于業(yè)主方。而業(yè)主顯然不能同意這一觀(guān)點(diǎn)。因為地質(zhì)因素本身有其廣泛和不確定性使爭議更為復雜。

　　目前有關(guān)工程地質(zhì)問(wèn)題爭議中一些值得重點(diǎn)思考的問(wèn)題有如下幾方面： (1)業(yè)主前期的地質(zhì)勘察應達到什么樣的范圍和深度；業(yè)主向投標者提供的標前資料應包括哪些方面，如業(yè)主以外的單位或個(gè)人在工程前期用于研究的一些觀(guān)測資料和成果是否應提供或負責。 (2)承包方所謂的標前預計的“地質(zhì)模型”是否反映了一個(gè)有經(jīng)驗的承包方應該預見(jiàn)的所有情況，其標準是什么，何為“有經(jīng)驗”的承包方。 (3)業(yè)主如何從所有招標文件和提供給投標者的所有資料中勾畫(huà)出一個(gè)業(yè)主預見(jiàn)的“地質(zhì)模型”，業(yè)主如何使這一“地質(zhì)模型”在調解或裁決者面前更有說(shuō)服力。 (4)以什么樣的地質(zhì)標準確定實(shí)際施工中遇到的斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節理等的范圍、數量、性質(zhì)和類(lèi)型。 (5)以什么樣的地質(zhì)方法確定圍巖的類(lèi)別。 (6)如何判斷和相對精確地確定地質(zhì)因素，如斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節理對施工效率、超欠挖等工程因素的影響。 (7)如何區分地質(zhì)因素，如斷層、斷層帶、泥化夾層、層理、節理和施工管理因素，以及施工方法、設備、人員和管理等對工程的影響。 (8)如何解釋合同和有關(guān)地質(zhì)的專(zhuān)門(mén)規范中對地質(zhì)概念的一些不同的規定。 (9)業(yè)主或第三方在工程實(shí)施期間關(guān)于地質(zhì)方面的一些研究成果和結論是否對判斷地質(zhì)條件構成影響。

　　從以上分析可以看出，不同的工程情況，爭議可能是多方面的。但關(guān)于以上問(wèn)題的爭論具有一定的代表性。這些問(wèn)題實(shí)際上涉及幾個(gè)方面：一是中西方在地質(zhì)學(xué)科發(fā)展、研究方式和規范、概念等方面存在的差異；二是關(guān)于工程中的一些概念，譬如超挖、支護等，中西方的理解和做法也是有所不同的；三是如何在單純的地質(zhì)理論之外編制專(zhuān)門(mén)用于某項工程的合同和技術(shù)規范，將地質(zhì)概念明確化，并排除其他可能性和不確定性--這在西方國家一般有比較豐富的經(jīng)驗和具體的做法。

　　另外，在對工程的前期勘察、對工程地質(zhì)方面的研究，以及關(guān)于標前資料的提供方面，西方國家也存在一些不同的做法。當然，我國的地質(zhì)條件與其他國家相比有其特殊性，這同樣也是一個(gè)引起差異的因素。隨著(zhù)我國對外開(kāi)放的不斷深入，國際工程項目的逐漸增多，我們需要盡快提高我國的國際工程管理水平。在此過(guò)程中，我們勢必面臨許多地質(zhì)問(wèn)題方面的索賠。為了解決或從根本上盡可能避免這些索賠，我們有必要總結類(lèi)似工程的經(jīng)驗，消除那些雙方可能引起爭議的問(wèn)題。