三、索賠的處理原則

　　索賠必須以合同為依據。遇到索賠事件時(shí)，工程師必須以完全獨立的身份，站在客觀(guān)公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當性，必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細的了解，以合同為依據來(lái)公平處理合同雙方的利益糾紛。由于合同文件的內容相當廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來(lái)往函件和變更通知，有時(shí)會(huì )形成自相矛盾，或作不同解釋?zhuān)瑢е潞贤�糾紛。根據我國有失規定，合同文件能互相解釋、互為說(shuō)明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下

　�。�1）本合同協(xié)議書(shū)；

　�。�2）中標通知書(shū)；

　�。�3）投標書(shū)及其附件；

　�。�4）本合同專(zhuān)用條款；

　�。�5）本合同通用條款；

　�。�6）標準、規范及有關(guān)技術(shù)文件；

　�。�7）圖紙；

　�。�8）工程量清單；

　�。�9）工程報價(jià)單或預算書(shū)

　　四、索賠處理的程序：

　　調解、仲裁程序，由雙方商定。一般先由監理工程師調解，若調解不成，由政府建設主管機構進(jìn)行調解，若仍調解不成，由經(jīng)濟合同仲裁委員會(huì )進(jìn)行調解或仲裁。

　　從整個(gè)監理索賠處理程序來(lái)看，索賠的有理性、索賠依據的有效性、索賠計算的正確性，對索賠的成功與否起著(zhù)決定性作用，當然索賠的談判技巧也不容忽視

　　五、索賠管理

　　合同索賠的管理，應重點(diǎn)做好事前控制和事中的管理。

　　1、事前控制的目的是進(jìn)行工程風(fēng)險預測，并采取相應的防范措施和對策，盡量減少或控制由于自己的原因而對建設工程合同的另一方或第三方所造成的權利的侵害和造成損失后果的程度。

　�、� 熟悉和理解設計文件、設計要求、招標文件，分析合同價(jià)款構成因素，明確工程費用中最容易突破的潛在的部分和環(huán)節，從而明確項目投資控制的重點(diǎn)。

　�、谳^為詳盡的收集整理和系統的分析建設工程項目的各類(lèi)信息，包括建設地或建設國的政治、法律、社會(huì )、經(jīng)濟、人文、地理、氣候、地質(zhì)、水文及特有的文化氛圍，建立風(fēng)險識別與評價(jià)模型，預測工程風(fēng)險及可能發(fā)生索賠的誘因，制定相應的防范對策，從根本上減少或控制對合同另一方及第三方帶來(lái)的其合法權利侵害。

　�、鄯治鼋ㄔO工程項目合同及其組成文件，減少和杜絕違約事件的產(chǎn)生。

　　2、事中管理是一項具體細致、持續性的工作，而索賠的成立與否，大都與此相關(guān)。

　�、僭敿氂涗浭┕がF場(chǎng)的各種情況，及時(shí)提出施工過(guò)程中的各類(lèi)問(wèn)題及需要合同第三方配合的要求，不造成違約和對方索賠的條件。

　�、诩訌姼黝�(lèi)工程建設人員的風(fēng)險意識的培訓與教育，使風(fēng)險管理貫穿經(jīng)營(yíng)管理與合同索賠管理以及施工管理之中。

　　3、事后管理是一個(gè)總結的過(guò)程，在索賠事件結束后，各類(lèi)索賠文件應及時(shí)整理歸檔，根據各類(lèi)索賠事件發(fā)生的概率及結果，總結分析下步如何更好的規避合同風(fēng)險

　　六、索賠的技巧

　　組成一個(gè)工程建設項目的合同文件內容及形式比較多，一般由以下文件組成：合同協(xié)議書(shū)、中標通知書(shū)、投標人的投標書(shū)、合同專(zhuān)用條款、合同通用條款、技術(shù)規范、圖紙、工程量清單及合同專(zhuān)用條款中所列的組成本合同的其它文件，正因為內容及形式較多，且參建各方利益不同，往往使工程參建各方，對索賠事件的合同理解存在分歧，影響合同索賠的管理，但無(wú)論何種理解，其基本立足點(diǎn)應是在法律精神的框架下的合法的理解，這種理解的本身是合同中任何條款不得顯失公平，因此合同索賠的管理過(guò)程中，是需要技巧的。

　　1、投標報價(jià)的策略，為合同索賠奠定基礎。

　　這種技巧來(lái)源于合同當事人的歷史經(jīng)驗，始于工程建設的前期，一般可用的策略為：

　�、� 不平衡報價(jià)：即一部分項目高報，部分項目低報。預計到工程量可能增加的部分，單價(jià)高報；而工程量可能減少的部分，單價(jià)低報；設計不明確或設計深度明顯不足的部分，工程量可能增加的，單價(jià)高報；招標文件中無(wú)工程量而只有單價(jià)的高報單價(jià)。

　�、� 抓大放�。核髻r事件在工程建設中比較多，有大有小，有原則性的索賠，有非原則性的索賠。在實(shí)際的索賠管理中，不應一概而論，而應分輕重而予以不同的處理，對于大的原則性的索賠問(wèn)題抓住不放，而對旁枝末節的事件，大可予以忽略，切不可事事、處處計較，特別是工程中出現緊急事件急需處治時(shí)，還是應當先以工程為重，以搶險為重，以盡可能采取措施挽回損失為重。

　　2、 把握時(shí)機：基于合同組成內容及形式的多樣性，不可避免地存在著(zhù)合同條款的矛盾之處，而這種矛盾正是合同索賠的爭議之所在,這也正是索賠與反索賠的雙刃劍，在不同的階段，處理同一件索賠事件的結果可能完全不同，在工程前期，業(yè)主與施工單位是一對矛盾體，雙方都會(huì )死摳合同中對自己有利的條款而不能統籌兼顧，綜合平衡，使談判陷入僵局，加重合同雙方的矛盾，重者可造成解除合同，因此合理的把握索賠談判的適當時(shí)機非常重要。在業(yè)主對工程進(jìn)度不太關(guān)心的時(shí)候對一些漠棱兩可的事件談不攏的情況下盡量回避談判，到工程中后期，業(yè)主對工程進(jìn)度會(huì )有急迫的要求，施工方可在此時(shí)提出由于有部分費用沒(méi)有解決，經(jīng)濟較為困難，為加快工程的進(jìn)展，迫切需要業(yè)主給予經(jīng)濟上的幫助，在前期施工質(zhì)量等基本滿(mǎn)足業(yè)主要求的前提下，對合同條款的矛盾，業(yè)主此時(shí)可以結納對承包方有利的解釋?zhuān)�使矛盾�?wèn)題得到解決。

　　3、注意談判時(shí)的技巧。

　　實(shí)踐證明，在談判中一位的采取強硬態(tài)度或軟弱立場(chǎng)都是不可取的，都難以獲得滿(mǎn)意的效果。而采取剛柔結合的立場(chǎng)則容易收到理想的效果，即既有原則性又有靈活性才能應付談判的復雜局面；在談判中要隨時(shí)研究和掌握對方的心理、了解對方的意圖；不要用尖刻的話(huà)語(yǔ)刺激對方，傷害對方的自尊心，要以理服人，求得對方的理解；要善于利用機會(huì )，因勢利導，用長(cháng)遠合作的利益來(lái)啟發(fā)和打動(dòng)對方；應準備幾套能進(jìn)能退的方案，在談判中該爭的要爭、該讓的要讓?zhuān)�使雙方都能有得有失，共同尋求雙方都能接受的折衷辦法；對談判要有堅持到底的精神，有經(jīng)受各種挫折的思想準備，對分歧意見(jiàn)，應相互考慮對方的觀(guān)點(diǎn)共同尋求妥協(xié)的解決辦法，雙方僵持不下的情況下，應及時(shí)終止談判，留到合理的時(shí)間再次進(jìn)行談判

　　七、索賠費用的計算方法

　　1、分項法

　　分項法是按每個(gè)索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法。這一方法是在明確責任的前提下，將索賠費用分項列出，并提供相應的工程記錄、收據、發(fā)票等證據資料，這樣可以在較短時(shí)間內給以分析、核實(shí)，確定索賠費用順利解決索賠事宜。在實(shí)際中，絕大多數工程的索賠都采用分項法計算。

　　2、總費用法

　　又稱(chēng)總成本法。就是當發(fā)生多次索賠事件后，重新計算該工程的實(shí)際總費用。再從這個(gè)實(shí)際總費用中減去投標報價(jià)時(shí)的估算總費用，計算索賠余額，具體公式為：索賠金額一實(shí)際總費用一投標報價(jià)估算總費用。

　　3、修正總費用法

　　修正總費用法是對總費用法的改進(jìn)。即在總費用計算的原則上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正內容如下：

　�。�1）將計算索賠款的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)施工期。

　�。�2）只計算受影響時(shí)段內的某項工作所受影響的損失，而不是計算該時(shí)段內所有施工工作受的損失。

　�。�3）與該項工作無(wú)關(guān)的費用不列入總費用中。

　�。�4）對投標報價(jià)費用重新進(jìn)行核算：按所受影響時(shí)段內該項工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項工作的工作量，得出調整后的報價(jià)費用。

　　按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：

　　索賠金額=某項工作調整后的實(shí)際費用-該項工作的報價(jià)費用。修正總費用法與總費用法相比，有了實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)，能夠相當準確地反映出實(shí)際增加的費用

　　八、結束語(yǔ)

　　索賠是一種正當的權利要求，同守約并不矛盾。恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅持守約才能保證合同的正常執行。承包商在激烈的投標競爭中以較低價(jià)格得標，實(shí)施過(guò)程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，他必然尋找一切可能的索賠機會(huì )來(lái)減少自己的風(fēng)險。因此，也可以說(shuō)索賠是承包商和業(yè)主之間承擔風(fēng)險比例的合理再分配。索賠工作是承發(fā)包雙方之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立。經(jīng)過(guò)實(shí)踐證明，索賠的健康開(kāi)展對于培養和發(fā)展社會(huì )主義建設市場(chǎng)，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設的效益，起著(zhù)非常重要的作用：它有利于促進(jìn)雙方加強內部管理，嚴格履行合同，有助于雙方提高管理素質(zhì)，加強合同管理，維護市場(chǎng)正常秩序；它有助于雙方更快地熟悉國際慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧；有助于對外開(kāi)放和對外工程承包的開(kāi)展；它有助于政府轉變職能，使雙方依據合同和實(shí)際情況實(shí)事求是地協(xié)商工程造價(jià)和工期；它有助于工程造價(jià)的合理確定，可以把原來(lái)打入工程報價(jià)中的一些不可預見(jiàn)費用，改為實(shí)際發(fā)生的損失支付，便于降低工程報價(jià)，使工程造價(jià)更為實(shí)事求是

　　總之，合同索賠的管理工作是一項復雜、細致的系統性工作，它雖然體現在工程建設的投資事后控制中，但卻源于工程建設的事前控制，源于工程建設項目參建各方對風(fēng)險的識別、風(fēng)險的評價(jià)以及風(fēng)險對策組合的決策。這項工作的開(kāi)展始終貫穿著(zhù)“以法律為準繩，以合同文件為基礎，以事實(shí)為依據，以有度為界線(xiàn)”的原則。