工程施工中的索賠管理

　　低報價(jià)、高索賠，這是國際工程承包的慣用做法。要與國際接軌，就必須加強索賠管理，這也是實(shí)行工程建設監理制的必然趨勢。我國工程承包要走向世界，必須提高索賠意識，了解索賠內容，掌握索賠技能。

　　引進(jìn)11.09億美元國際貸款的黃河小浪底工程，采用國際公開(kāi)招標，經(jīng)過(guò)激烈競爭，以意大利英波吉羅公司為責任方的聯(lián)合體中標大壩工程（Ⅰ標）；以德國旭普林公司為責任方的聯(lián)合體中標泄洪工程（Ⅱ標）；以法國杜美茲公司為責任方的聯(lián)合體中標發(fā)電設施工程（Ⅲ標）。這些公司中標后，又將各自的部分工程以工程分包或勞務(wù)分包的形式分包給其他外國公司和中國公司。如此，在小浪底形成錯綜復雜的生產(chǎn)關(guān)系，工地上共有51個(gè)國家的七百多名外商和上萬(wàn)名中國建設者參加進(jìn)來(lái)，形成了名副其實(shí)的“小聯(lián)合國”。

　　1994年9月12日，小浪底主體工程開(kāi)工，中國人面對的是陌生的一切；在這里大家遵循的唯一準則就是FIDIC合同條款，于是發(fā)生了一系列令中國人心緒難平的事件。

　　一名中國工人在施工中掉了4顆釘子，外方管理人員馬上派人拍照。不久，中方收到這樣一封信函：浪費材料，索賠28萬(wàn)元。

　　合同規定，施工現場(chǎng)必須干凈有序。某工程局導流洞開(kāi)挖時(shí)收到外方一封信函：“施工現場(chǎng)有積水和淤泥，根據合同××條款，限期清理干凈，否則我方將派人前往清理，費用由你方支付”。起初，中方頗不以為然：洞子開(kāi)挖，能沒(méi)有積水和淤泥？過(guò)了兩天，外方果然派來(lái)90多名勞務(wù)前來(lái)幫助清理，當然外方不會(huì )白干，各種費用合計，外方要求索賠200萬(wàn)元。

　　某隧道局，3000多人，辛辛苦苦干了9個(gè)月，得到的報酬是被外方索賠5700多萬(wàn)元，而他們全部勞務(wù)費用只有5400萬(wàn)元。

　　幾年來(lái)，中方收到的各種索賠信函達2000多份，起初中國人想不通，有人甚至跑到外方營(yíng)地抗議，然而，不管想通想不通，低報價(jià)、高索賠，這是國際工程承包的慣用做法。要與國際接軌，就必須按國際慣例辦事。80年代以來(lái)，我國逐漸推行工程建設監理制，這正是與國際接軌邁出第一步，隨著(zhù)工程建設監理制的逐步深入，加強工程施工中的索賠管理勢在必行。

　　1、索賠的含義

　　要加強索賠管理，首先應明確索賠的含義。索賠一詞來(lái)源于英語(yǔ)“claim”，其原意表示“有權要求”，法律上叫“權力主張”，并沒(méi)有賠償的意思。下了飛機去提取隨機托運的行李，看到寫(xiě)有“BaggageClaim”的地方，就是行李提取處，并不是丟了行李要求賠償的地方。所以索賠應是順理成章的權利主張。我國工程師認為這種事很難辦，要大家認陪，很難接受，賠錢(qián)小事，面子事大，這種觀(guān)念是非常錯誤的，要與國際接軌，必須轉變觀(guān)念。外國人法制觀(guān)念強，一切按合同辦事，他們理解的承包商提出的“Claim”是應該給予承包方根據合同所規定的“增量”與“增值”。權利和義務(wù)是對等的，不存在要他們承認錯而難以再相處的問(wèn)題。只要“事出有因，查有實(shí)據，索價(jià)合理”，他們就認賬。而錢(qián)給多少恰巧是認賬的主要考慮。若是由于甲方的失誤以致造成乙方的損失，這才含有賠償的意思，但從承包方來(lái)講，也是根據合同的一種權利要求，仍然可以包含在Claim的詞義中。通常為區別起見(jiàn)，特點(diǎn)標明是“補償要求”（ClaimofIndemnity）或叫“損失賠償”（ClaimofDamages）。

　　明白了索賠的含義，我們就不會(huì )為發(fā)生在小浪底工程中的索賠現象而疑惑不解。實(shí)際上我國在國際工程承包中也有不少成功索賠的例子。索賠實(shí)例之一：中冶尼日利亞合營(yíng)公司承攬的NKDWS工程，在1983年7月簽約，合同額為2000萬(wàn)美元，合同期為29個(gè)月。合同執行結果，合同拖延12個(gè)月，實(shí)際收款額達到了2330萬(wàn)美元，超收330萬(wàn)美元，其中依靠索賠增加的款額為303萬(wàn)美元，占合同總額的15.15%；索賠實(shí)例之二，我國某公司在中東某國承包了一項住宅工程，合同額為5000萬(wàn)美元，合同期為2年，工程于1981年5月26日開(kāi)工，結果到1987年7月完工，拖期4年，在此情況下，公司于1983年專(zhuān)門(mén)成立了索賠班子，經(jīng)過(guò)4年多的艱苦努力，認真準備索賠論證資料，仔細計算索賠款項，通過(guò)對業(yè)主的索賠，最后業(yè)主不僅免除了罰款，而且還支付給我方一筆可觀(guān)的變更工程款和附加費用，取得了較好的經(jīng)濟效益。如果沒(méi)有索賠，我方經(jīng)受的經(jīng)濟損失將十分慘痛。

　　2、索賠的內容

　　2.1合同的索賠合同一旦簽定，對雙方當事人都有約束力，這種約束力受法律保護。合同文件包括的范圍很寬，最主要的是合同條件、技術(shù)規范說(shuō)明、圖紙和工程量表。在索賠案例中，有關(guān)合同條件、工程量和價(jià)格表方面出現的問(wèn)題較多。有關(guān)合同條件的索賠內容常見(jiàn)于以下兩個(gè)方面。

　　2.1.1合同文件的組成問(wèn)題引起索賠合同是在投標后通過(guò)雙方協(xié)商修改最后確定的，雙方簽字的合同協(xié)議書(shū)中表明業(yè)主已接受了承包商的投標書(shū)，即接受了投標書(shū)的內容和標價(jià)，如果未注意到投標書(shū)中某處附有說(shuō)明的條件，這些說(shuō)明就有可能被視為索賠的依據。例如，承包商的報價(jià)單中鋼材項注明是采用當地的某一型號鋼材，在施工中由于鋼材質(zhì)量問(wèn)題被監理工程師拒絕使用，承包商不得不買(mǎi)進(jìn)更高質(zhì)量的鋼材，因出現了鋼材差價(jià)，承包商會(huì )提出索賠。

　　2.1.2合同缺陷合同缺陷表現為合同文件規定不嚴謹甚至矛盾，以及合同中的遺漏或錯誤。這不僅包括商務(wù)條款中的缺陷，也包括技術(shù)規范和圖紙中的缺陷。對此，監理工程師有權作出解釋?zhuān)绻邪虉绦薪忉尯笠鸪杀驹黾踊蚬て谘娱L(cháng)，則有權為此提出索賠。

　　2.2因意外風(fēng)險和不可預見(jiàn)因素引起的索賠合同執行過(guò)程中，如果發(fā)生意外風(fēng)險和不可預見(jiàn)因素而使承包商蒙受損失時(shí)，承包商有權向業(yè)主要求給予補償。

　　2.2.1自然災害自然災害的經(jīng)濟損失應該向保險公司索賠，承包商還有權向業(yè)主要求順延工期，也就是說(shuō)提出“工期索賠”要求。

　　2.2.2特殊風(fēng)險合同文件中規定應有業(yè)主承擔責任的戰爭爆發(fā)等5種風(fēng)險發(fā)生時(shí)造成的后果可能是嚴重的，承包商除可以獲得任何已完成永久工程及材料的付款、合理利潤、中斷施工的損失、修復和重建費用外，還有權獲得施工機具、設備的撤離費和合理的人員遣返費。

　　2.2.3不利自然條件不利自然條件是指即使有經(jīng)驗的承包商在投標階段利用招標文件中提供的資料和通過(guò)現場(chǎng)勘察也無(wú)法合理預見(jiàn)到的不利施工條件。如施工中遇到豐富地下水、地質(zhì)斷層、天然溶洞、沉陷等，影響到改變原定的施工方法、降低施工速度或增大工程量，承包商可要求工期和費用的索賠。

　　2.2.4施工中遇到地下文物或構筑物只要是施工中遇到合同文件中未注明的地下文物或構筑物時(shí)，監理工程師應按變更工程處理，承包商有權提出工期和費用的索賠。

　　2.3設計圖紙或工程量表中的錯誤引起索賠交給承包商的標書(shū)中圖紙或工程量表有時(shí)難免會(huì )出現錯誤，如果由于改正這些錯誤而使施工費用增加或工期延長(cháng)，承包商有權提出工期和費用的索賠。這些錯誤包括：（1）設計圖紙與工程量表中的要求不符；（2）現場(chǎng)條件與設計圖紙要求相差較大，大量增加了工程量；（3）純粹的工程量錯誤。

　　即使是總價(jià)合同，如果工程量有較大出入，承包商也有權提出索賠。

　　2.4業(yè)主應負的責任項目施工過(guò)程中有時(shí)會(huì )出現業(yè)主違約或推遲某一事件的發(fā)生，他應承擔部分責任，招致承包商提出索賠要求。

　?。?）拖延提供施工現場(chǎng)。因自然災害影響或施工現場(chǎng)的搬遷工作進(jìn)展不順利等原因，沒(méi)能如期向承包商移交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現場(chǎng)。

　?。?）拖延支付工程款。此時(shí)承包商不僅要求支付應得工程款，而且還有權索賠利息，因為業(yè)主對支付工程款的拖延將影響承包商的資金周轉。

　?。?）業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失。工程實(shí)踐中經(jīng)常會(huì )出現業(yè)主從經(jīng)濟利益方面考慮將部分單項工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項工程。如果不是按合同規定的時(shí)間，占用部分工程，而又對提前占用產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會(huì )引起承包商的索賠。不良后果大致包括兩個(gè)方面：一是提前占用的部分永久工程如果造成損壞，應由業(yè)主負責；二是提前占用的部分工程如果影響了承包商的后續工程，且該部分又是位于承包商施工計劃關(guān)鍵線(xiàn)路上的施工，承包商將會(huì )提出索賠。

　?。?）業(yè)主要求趕工引起的索賠。當工程遇到不屬于承包商責任的事件發(fā)生，或改變了部分工程的施工內容而必須拖延工期時(shí)，業(yè)主基于某種考慮（如為了按期完成國家下達的投產(chǎn)指標）堅持不予展延，這就迫使承包商加班趕工，在施工現場(chǎng)不合理的投入較多的機械和勞務(wù)，雖然總進(jìn)度上可能加快，但由于現場(chǎng)施工條件的限制，機械和人工可能發(fā)揮不了應有的效率而導致成本的增加。為此，承包商除可以要求因工期延誤造成的損失外，還可以提出對趕工措施費、降效損失費、新增設備租賃費等方面的補償要求。

　　由此可見(jiàn)，可以引起承包商索賠的事件隨時(shí)可能發(fā)生，只要承包商提高索賠意識，加強索賠管理，成功的索賠并不難辦到。

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