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　　如果對每一個(gè)建設工程風(fēng)險的識別都從頭做起，至少有以下三方面缺陷：一是耗費時(shí)間和精力多，風(fēng)險識別工作的效率低；二是由于風(fēng)險識別的主觀(guān)性，可能導致風(fēng)險識別的隨意性，其結果缺乏規范性；三是風(fēng)險識別成果資料不便積累，對今后的風(fēng)險識別工作缺乏指導作用。因此，為了避免以上缺陷，有必要建立初始風(fēng)險清單。

　　建立建設工程的初始風(fēng)險清單有兩種途徑：

　　常規途徑是采用保險公司或風(fēng)險管理學(xué)會(huì )（或協(xié)會(huì )）公布的潛在損失一覽表，即任何企業(yè)或工程都可能發(fā)生的所有損失一覽表。以此為基礎，風(fēng)險管理人員再結合本企業(yè)或某項工程所面臨的潛在損失對一覽表中的損失予以具體化，從而建立特定工程的風(fēng)險一覽表。我國至今尚沒(méi)有這類(lèi)一覽表，即使在發(fā)達國家，一般也都是對企業(yè)風(fēng)險公布潛在損失一覽表，對建設工程風(fēng)險則沒(méi)有這類(lèi)一覽表。因此，這種潛在損失一覽表對建設工程風(fēng)險的識別作用不大。

　　通過(guò)適當的風(fēng)險分解方式來(lái)識別風(fēng)險是建立建設工程初始風(fēng)險清單的有效途徑。對于大型、復雜的建設工程，首先將其按單項工程、單位工程分解，再對各單項工程、單位工程分別從時(shí)間維、目標維和因素維進(jìn)行分解，可以較容易地識別出建設工程主要的、常見(jiàn)的風(fēng)險。從初始風(fēng)險清單的作用來(lái)看，因素維僅分解到各種不同的風(fēng)險因素是不夠的，還應進(jìn)一步將各風(fēng)險因素分解到風(fēng)險事件。表4一2為建設工程初始風(fēng)險清單示例。

表4一2建設工程初始風(fēng)險清單

　　初始風(fēng)險清單只是為了便于人們較全面地認識風(fēng)險的存在，而不至于遺漏重要的工程風(fēng)險，但并不是風(fēng)險識別的最終結論。在初始風(fēng)險清單建立后，還需要結合特定建設工程的具體情況進(jìn)一步識別風(fēng)險，從而對初始風(fēng)險清單作一些必要的補充和修正。為此，需要參照同類(lèi)建設工程風(fēng)險的經(jīng)驗數據（若無(wú)現成的資料，則要多方收集）或針對具體建設工程的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險調查。

　?。ㄎ澹┙?jīng)驗數據法

　　經(jīng)驗數據法也稱(chēng)為統計資料法，即根據已建各類(lèi)建設工程與風(fēng)險有關(guān)的統計資料來(lái)識別擬建建設工程的風(fēng)險。不同的風(fēng)險管理主體都應有自己關(guān)于建設工程風(fēng)險的經(jīng)驗數據或統計資料。在工程建設領(lǐng)域，可能有工程風(fēng)險經(jīng)驗數據或統計資料的風(fēng)險管理主體包括咨詢(xún)公司（含設計單位）、承包商以及長(cháng)期有工程項目的業(yè)主（如房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商）。由于這些不同的風(fēng)險管理主體的角度不同、數據或資料來(lái)源不同，其各自的初始風(fēng)險清單一般多少有些差異。但是，建設工程風(fēng)險本身是客觀(guān)事實(shí)，有客觀(guān)的規律性，當經(jīng)驗數據或統計資料足夠多時(shí)，這種差異性就會(huì )大大減小。何況，風(fēng)險識別只是對建設工程風(fēng)險的初步認識，還是一種定性分析，因此，這種基于經(jīng)驗數據或統計資料的初始風(fēng)險清單可以滿(mǎn)足對建設工程風(fēng)險識別的需要。

　　例如，根據建設工程的經(jīng)驗數據或統計資料可以得知，減少投資風(fēng)險的關(guān)鍵在設計階段，尤其是初步設計以前的階段，因此，方案設計和初步設計階段的投資風(fēng)險應當作為重點(diǎn)進(jìn)行詳細的風(fēng)險分析；設計階段和施工階段的質(zhì)量風(fēng)險最大，需要對這兩個(gè)階段的質(zhì)量風(fēng)險作進(jìn)一步的分析；施工階段存在較大的進(jìn)度風(fēng)險，需要作重點(diǎn)分析。由于施土活動(dòng)是由一個(gè)個(gè)分部分項工程按一定的邏輯關(guān)系組織實(shí)施的，因此，進(jìn)一步分析各分部分項工程對施工進(jìn)度或工期的影響，更有利于風(fēng)險管理人員識別建設工程進(jìn)度風(fēng)險。圖4一4是某風(fēng)險管理主體根據房屋建筑工程各主要分部分項工程對工期影響的統計資料繪制的。

　?。╋L(fēng)險調查法

　　由風(fēng)險識別的個(gè)別性可知，兩個(gè)不同的建設工程不可能有完全一致的工程風(fēng)險。因此，在建設工程風(fēng)險識別的過(guò)程中，花費人力、物力、財力進(jìn)行風(fēng)險調查是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是建設工程風(fēng)險識別的重要方法。

　　風(fēng)險調查應當從分析具體建設工程的特點(diǎn)人手，一方面對通過(guò)其他方法已識別出的風(fēng)險（如初始風(fēng)險清單所列出的風(fēng)險）進(jìn)行鑒別和確認，另一方面，通過(guò)風(fēng)險調查有可能發(fā)現此前尚未識別出的重要的工程風(fēng)險。

　　通常，風(fēng)險調查可以從組織、技術(shù)、自然及環(huán)境、經(jīng)濟、合同等方面分析擬建建設工程的特點(diǎn)以及相應的潛在風(fēng)險。

　　風(fēng)險調查并不是一次性的。由于風(fēng)險管理是一個(gè)系統的、完整的循環(huán)過(guò)程，因而風(fēng)險調查也應該在建設工程實(shí)施全過(guò)程中不斷地進(jìn)行，這樣才能了解不斷變化的條件對工程風(fēng)險狀態(tài)的影響。當然，隨著(zhù)工程實(shí)施的進(jìn)展，不確定性因素越來(lái)越少，風(fēng)險調查的內容亦將相應減少，風(fēng)險調查的重點(diǎn)有可能不同。

　　對于建設工程的風(fēng)險識別來(lái)說(shuō)，僅僅采用一種風(fēng)險識別方法是遠遠不夠的，一般都應綜合采用兩種或多種風(fēng)險識別方法，才能取得較為滿(mǎn)意的結果。而且，不論采用何種風(fēng)險識別方法組合，都必須包含風(fēng)險調查法。從某種意義上講，前五種風(fēng)險識別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險清單，而風(fēng)險調查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險清單。

圖4-4各主要分部分項工程對工期的影響

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