第二節 建設工程風(fēng)險識別

　　一、風(fēng)險識別的特點(diǎn)和原則

　?。ㄒ唬╋L(fēng)險識別的特點(diǎn)

　　風(fēng)險識別有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

　?。?）個(gè)別性。任何風(fēng)險都有與其他風(fēng)險不同之處，沒(méi)有兩個(gè)風(fēng)險是完全一致的。不同類(lèi)型建設工程的風(fēng)險不同自不必說(shuō)，而同一建設工程如果建造地點(diǎn)不同，其風(fēng)險也不同；郎使是建造地點(diǎn)確定的建設工程，如果由不同的承包商承建，其風(fēng)險也不同，因此，雖然不同建設工程風(fēng)險有不少共同之處，但一定存在不同之處，在風(fēng)險識別時(shí)尤其要注意這些不同之處，突出風(fēng)險識別的個(gè)別性。

　?。?）主觀(guān)性。風(fēng)險識別都是由人來(lái)完成的，由于個(gè)人的專(zhuān)業(yè)知識水平（包括風(fēng)險管理方面的知識）、實(shí)踐經(jīng)驗等方面的差異，同一風(fēng)險由不同的人識別的結果就會(huì )有較大的差異。風(fēng)險本身是客觀(guān)存在，但風(fēng)險識別是主觀(guān)行為。在風(fēng)險識別時(shí)，要盡可能減少主觀(guān)性對風(fēng)險識別結果的影響。要做到這一點(diǎn)，關(guān)鍵在于提高風(fēng)險識別的水平。

　?。?）復雜性。建設工程所涉及的風(fēng)險因素和風(fēng)險事件均很多，而且關(guān)系復雜、相互影響，這給風(fēng)險識別帶來(lái)很強的復雜性。因此，建設工程風(fēng)險識別對風(fēng)險管理人員要求很高，并且需要準確、詳細的依據，尤其是定量的資料和數據。

　?。?）不確定性。這一特點(diǎn)可以說(shuō)是主觀(guān)性和復雜性的結果。在實(shí)踐中，可能因為風(fēng)險識別的結果與實(shí)際不符而造成損失，這往往是由于風(fēng)險識別結論錯誤導致風(fēng)險對策決策錯誤而造成的。由風(fēng)險的定義可知，風(fēng)險識別本身也是風(fēng)險。因而避免和減少風(fēng)險識別的風(fēng)險也是風(fēng)險管理的內容。

　?。ǘ╋L(fēng)險識別的原則

　　在風(fēng)險識別過(guò)程中應遵循以下原則：

　?。?）由粗及細，由細及粗。由粗及細是指對風(fēng)險因素進(jìn)行全面分析，并通過(guò)多種途徑對工程風(fēng)險進(jìn)行分解，逐漸細化，以獲得對工程風(fēng)險的廣泛認識，從而得到工程初始風(fēng)險清單。而由細及粗是指從工程初始風(fēng)險清單的眾多風(fēng)險中，根據同類(lèi)建設工程的經(jīng)驗以及對擬建建設工程具體情況的分析和風(fēng)險調查，確定那些對建設工程目標實(shí)現有較大影響的工程風(fēng)險，作為主要風(fēng)險，即作為風(fēng)險評價(jià)以及風(fēng)險對策決策的主要對象。

　?。?）嚴格界定風(fēng)險內涵并考慮風(fēng)險因素之間的相關(guān)性。對各種風(fēng)險的內涵要嚴格加以界定，不要出現重復和交叉現象。另外，還要盡可能考慮各種風(fēng)險因素之間的相關(guān)性，如主次關(guān)系、因果關(guān)系、互斥關(guān)系、正相關(guān)關(guān)系、負相關(guān)關(guān)系等。應當說(shuō)，在風(fēng)險識別階段考慮風(fēng)險因素之間的相關(guān)性有一定的難度，但至少要做到嚴格界定風(fēng)險內涵。

　?。?）先懷疑，后排除。對于所遇到的問(wèn)題都要考慮其是否存在不確定性，不要輕易否定或排除某些風(fēng)險，要通過(guò)認真的分析進(jìn)行確認或排除。

　?。?）排除與確認并重。對于肯定可以排除和肯定可以確認的風(fēng)險應盡早予以排除和確認。對于一時(shí)既不能排除又不能確認的風(fēng)險再作進(jìn)一步的分析，予以排除或確認。最后，對于肯定不能排除但又不能肯定予以確認的風(fēng)險按確認考慮。

　?。?）必要時(shí)，可作實(shí)驗論證。對于某些按常規方式難以判定其是否存在，也難以確定其對建設工程目標影響程度的風(fēng)險，尤其是技術(shù)方面的風(fēng)險，必要時(shí)可作實(shí)驗論證，如抗震實(shí)驗、風(fēng)洞實(shí)驗等。這樣做的結論可靠，但要以付出費用為代價(jià)。

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