Abstract：Multiple independent FIDIC contract term performed in one project，responsibilities distributed to every engineer，boundary line definite of contract management， in order to lower employer‘s risks and create a good environment of contract management as well.

　　Key words：FIDIC，responsibility，boundary line，risk，and contract management

　　進(jìn)入21世紀，隨著(zhù)我國加入WT0，中國經(jīng)濟正日益深刻地融入國際市場(chǎng)，我國從世界銀行、亞洲銀行，利用外資數額每年都在幾百億美元，還有很多工程項目通過(guò)國際招標、采購、咨詢(xún)和BOT方式運作，上海太浦河泵站就是2000年利用世界銀行貸款的工程項目，采用項目管理的國際模式。

　　1、工程合同概述

　　太浦河泵站工程規模為Ⅰ等大（1）型，建筑物設計標準為100年一遇設計洪水，校核為300年一遇洪水。泵站樞紐工程由抽水泵站、攔污柵閘、公路橋、上下游河道、變電站等組成。泵站裝有單泵流量為50m³/s、葉輪直徑4.1米、斜150軸伸泵6臺，配套1600千瓦電機6臺，設計總流量為300 m³/s，工程靜態(tài)總投資2.766億元（其中52%為中央投資，48%為上海市財政支出）。根據文獻檢索，本工程規模在世界同類(lèi)型項目中為最大。

　　在工程建設中采用了國際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì )（FIDIC）編制的《土木工程施工合同條件》和《電氣與機械工程合同條件》。由于FIDIC《土木工程施工合同條件》、《電氣與機械工程合同條件》編制者分屬不同的兩個(gè)合同委員會(huì )，這兩個(gè)版本在語(yǔ)言風(fēng)格、結構安排上都不太一致，《土木工程施工合同條件》適用于土木工程施工，《電氣與機械工程合同條件》適用于機電工程的供貨和安裝。

　　土木工程施工合同條件電氣與機械工程合同條件

　　1.各類(lèi)大型復雜工程，機電設備項目

　　2.業(yè)主負責大部分設計工作也可承擔部分設計工作2.業(yè)主只負責編制項目綱要和提出對設備要求，承包人負責設計部分工作和全部施工安裝工作

　　3.承包商主要施工，可承擔部分設計工作,工程師來(lái)監督設備的制造、安裝和工程施工并簽發(fā)支付證書(shū)

　　4.工程師監理施工和簽發(fā)支付證書(shū),包干價(jià)格，按進(jìn)度支付，也可對小部分分項工程采用單價(jià)合同

　　5.采用單價(jià)與子項包干合同按工程量表中的單價(jià)及包干的子項來(lái)支付完成的工程量,風(fēng)險分擔均衡

　　6.風(fēng)險分擔較均衡

　　兩個(gè)合同條件文本共同的一個(gè)基本原則為受雇于業(yè)主的“工程師”，作為獨立的一方，代表業(yè)主進(jìn)行工程項目管理，監理承包商工作，要求工程師采取決定時(shí)應持公正的態(tài)度。兩個(gè)合同條件各條款中的風(fēng)險分擔方法能滿(mǎn)足當前國際承包市場(chǎng)的要求。

　　太浦河泵站中最主要的兩份合同為：中國水利水電第十一工程局承擔的《太浦河泵施工及安裝合同》和由中國機械設備進(jìn)出口總公司承包的《水泵、電動(dòng)機、齒輪減速箱、電力變壓器合同》，合同主目錄如表2：

　　表2 太浦河泵站施工安裝、機電設備合同內容對比表

　　合同文件均對FIDIC的合同條件文本進(jìn)行了修編，從目錄中可以看出土建合同與機電合同在內容上的區別：現場(chǎng)工程師在近三年內執行這兩個(gè)主合同的過(guò)程中認為有如下特點(diǎn)：

　　1. 合同文件基本反映了本工程建設中的特點(diǎn)，條款覆蓋范圍全面；

　　2. 合同文件分為通用條件和專(zhuān)用條件兩部分應用十分方便，有補益和強調作用；

　　3.風(fēng)險分擔方法能滿(mǎn)足現場(chǎng)施工管理情況，能使用相應條款解決施工過(guò)程中出現的意外事件。

　　4.通過(guò)合同補充協(xié)議，技術(shù)響應和澄清文件對承包商進(jìn)行了進(jìn)一步的要求限制，使業(yè)主在風(fēng)險分擔上更居有利地位，同時(shí)加強了對承包商的約束。

　　5. 特別應用條款，項目專(zhuān)用條款是對通用合同條款的補充，當兩者發(fā)生矛盾時(shí)，以特別應用和專(zhuān)用條款約定為準。

　　多個(gè)獨立的合同在一個(gè)工程項目中覆行，而且由合同中指定的工程師（業(yè)主代表）進(jìn)行監理施工和監督制造安裝，工程師在合同管理中，對諸多項合同之間的相互銜接和相互補充的內在聯(lián)系進(jìn)行分析：工程施工過(guò)程中施工實(shí)際條件的變化，不同標項施工界面之間的干擾，合同目標實(shí)際過(guò)程中發(fā)生偏離是正常的，是不可避免的，主要的是要及時(shí)發(fā)現和解決施工進(jìn)展和合同履行過(guò)程中的各種矛盾，通過(guò)工程師的協(xié)調作用不斷推進(jìn)工程施工進(jìn)展。

　　2、工程師的職責確定

　　工程師的的任務(wù)是監督承包商按照合同要求完成工程，在工程質(zhì)量、工期、費用以及其他各方面滿(mǎn)足合同要求，工程師執行職責的依據是全部合同文件及合同文件引用全部規范標準、法規及相關(guān)的施工圖紙、技術(shù)要求，這職責是通過(guò)業(yè)主與承包商之間的合同來(lái)規定的，FIDIC合同條件通用條款的絕大多數條款都涉及工程師的職責、規定的非常細致，合同條款中給予工程師的權力是很大的，合同對各種權力的使用確定了嚴格的條件界面，主要有兩種情況，一種是直接行使權力，如批準進(jìn)度計劃、施工方案、核對承包商完成的工程量等，另一種是先與業(yè)主（有時(shí)包括承包商）商量后再作決定，如工程變更，批準或拒絕承包商的索賠要求等權力。

　　太浦河泵站土建、安裝合同由項目專(zhuān)用條款，標準合同專(zhuān)用條款和通用合同條款三部分組成：標準合同專(zhuān)用條款是合同通用條款的補充，如果與通用條款有矛盾則專(zhuān)用條款優(yōu)先，合同中標準合同專(zhuān)用條款共44條108款占合同通用條款的61%和55%.

　　項目專(zhuān)用條款是對合同通用條款和標準合同專(zhuān)用相同編號的條款進(jìn)行修改和補充，如果與合同通用條款及標準合同專(zhuān)用條款有矛盾，則以項目專(zhuān)用條款為準，合同文本中，其中補充及修改合同通用條款10條10款，其中補充及修改標準合同專(zhuān)用條款10條12款，新增補條款8條8款。

　　太浦河泵站工程業(yè)主通過(guò)專(zhuān)用條款對通用條件中工程師的權力進(jìn)行修改，并在業(yè)主委托工程監理進(jìn)行工程管理的合同中進(jìn)一步明確，其內容基本上是增加業(yè)主代表的內容，規定工程師更多地同業(yè)主協(xié)商，在施工過(guò)程中取消工程師批準工程變更等方面的權力，以示業(yè)主在工程管理的嚴謹，待更好地進(jìn)行總體成本的控制和工程總目標的控制。

　　3、工程師履行職責的幾個(gè)方面

　　太浦河泵站工程具有規模大、工期長(cháng)、施工強度高、技術(shù)問(wèn)題復雜等特點(diǎn)，在太浦河泵站工程招標時(shí)就要求工程師具有高起點(diǎn)，工程師是為工程服務(wù)的，工程項目管理是一個(gè)復雜、多專(zhuān)業(yè)、多條件的綜合系統，要求工程建設管理者更多地以定量而不是定性，科學(xué)分析而不僅是依靠經(jīng)驗的，過(guò)程追蹤而不僅是事后評價(jià)的工作方法來(lái)進(jìn)行。

　　泵站工程建設過(guò)程工期長(cháng)、施工環(huán)境和外部條件復雜，工程承建合同履行過(guò)程中各承建單位之間發(fā)生爭端是不可避免的，其涉及的內容主要為地方外部環(huán)境的干擾，業(yè)主提供條件的變化，工程控制性進(jìn)度調整，施工程序、施工手段變化等，由于工程師單位對工程施工和合同履行過(guò)程有更直接、更全面了解的優(yōu)勢，又由于工程項目法人、工程承建單位和工程師單位，具有較高的合同意識和履約能力，為工程順利進(jìn)展創(chuàng )造了良好合同環(huán)境。

　　太浦河泵站工程師機構的工作質(zhì)量是由現場(chǎng)工程師的質(zhì)量所決定的，工程師機構工作質(zhì)量直接影響目標控制和工程建設的順利進(jìn)展，現場(chǎng)工程師的品德素質(zhì)，業(yè)務(wù)能力和責任能力則是決定其工作，服務(wù)水平的重要因素�，F場(chǎng)實(shí)踐表明，不具備必須的業(yè)務(wù)技術(shù)能力的現場(chǎng)工程師，通常不能發(fā)現現場(chǎng)合同履行和現場(chǎng)工作進(jìn)展中存在的問(wèn)題；具有良好技術(shù)能力與工作技能但責任能力差的現場(chǎng)工程師，同樣難以履行其工程師職責，現場(chǎng)管理主要是圍繞著(zhù)施工質(zhì)量、工程進(jìn)度、施工安全為主線(xiàn)進(jìn)行。

　　3.1合同目標控制

　　工程施工是消耗物資資源，人力資源、資金資源和時(shí)間資源，并將其轉化為工程產(chǎn)品的過(guò)程，合格工程資源的投入是合同目標實(shí)質(zhì)的保證，工程師的控制水平則決定工程資源的優(yōu)化，和合同目標成本的水平，施工過(guò)程中合同目標實(shí)現與計劃之間的偏離總是存在的，工程師在工程管理過(guò)程中建立了一套以動(dòng)態(tài)控制為主的過(guò)程控制方法，使工程師現場(chǎng)質(zhì)量控制，進(jìn)度控制、投資控制始終與合同目標相一致。

　　3.2工程質(zhì)量的檢驗

　　施工質(zhì)量是工程順利進(jìn)展的保證，向項目業(yè)主交付合格的工程是工程師的最基本職責，采用科學(xué)管理是工程質(zhì)量控制的有效手段：現場(chǎng)工程師采用“以基礎工程為先導，以施工工序為重點(diǎn)，關(guān)鍵管理點(diǎn)旁站，全過(guò)程跟蹤的現場(chǎng)施工管理辦法”，為提高工程承建單位的質(zhì)量保證能力，在施工作業(yè)的準備階段實(shí)行施工工藝與施工組織設計的報審制度，太浦河泵站到目前共審核87項施工組織設計，對重大的施工組織方案，如《大型深基坑開(kāi)挖方案》、《大體積砼的施工方案》、《砼的溫控方案》及《大型斜軸泵的安裝方案》等都在現場(chǎng)反復審查的基礎上，再請有關(guān)專(zhuān)家進(jìn)行評審，這些方案在工程施工過(guò)程中都起到了很好的指導作用，創(chuàng )造了項目業(yè)主、工程師單位、施工承建單位，共同進(jìn)行合同目標控制的先例。

　　實(shí)現由施工技術(shù)標準向質(zhì)量驗收標準的轉換，強化驗收，完善過(guò)程控制手段，適應技術(shù)發(fā)展和變化的要求，比如為控制水化熱的上升采用砼運輸車(chē)直接入倉方式，避免了在高溫季節砼澆筑產(chǎn)生裂縫。對各工序的檢驗，檢查體現過(guò)程控制的原則，通過(guò)逐批驗收，防止質(zhì)量缺陷進(jìn)入下一道工序。

　　砼結構是整個(gè)泵站結構中關(guān)健項目，其分為模板、鋼筋、砼拌制及砼澆筑等子項，這些子項屬于施工工藝控制類(lèi)型，根據施工過(guò)程的進(jìn)展，各子項的驗收則分成批類(lèi)檢驗，這些層次的檢驗形成了較嚴密的質(zhì)量檢驗和控制體系�，F場(chǎng)施工操作人員的自檢、互檢，交接班檢驗及施工單位專(zhuān)業(yè)人員的檢查評定為基礎，由工程師組織檢驗，分子項的逐步檢查、驗收，對影響結構安全的主要項目，對結構外型影響的關(guān)健項目穿插在施工過(guò)程中抽檢和跟蹤，并由各方參加見(jiàn)證，檢測，以提高一般項目檢查合格率的辦法，提高砼結構外觀(guān)質(zhì)量。建立拆模后全部觀(guān)察檢查，并及時(shí)修整的檢查方式較有效地保證了砼結構的成型質(zhì)量。

　　對影響施工安全和砼結構承載力為重點(diǎn)檢查項目，施工期的模板安全和質(zhì)量問(wèn)題：如砼早期開(kāi)裂等相當大的比例都發(fā)生在與模板有關(guān)的施工期內。由于施工時(shí)段內砼尚處于強度增長(cháng)期，結構承載能力尚未形成，現場(chǎng)施工荷載的不確定性均可能產(chǎn)生質(zhì)量問(wèn)題甚至誘發(fā)安全事故，因此在模板及其支撐的設計、安裝、保護及拆除的時(shí)間和順序上必須嚴格地要求承包單位按照規程規范及以批準的施工方案執行。

　　旁站是在關(guān)健工序，關(guān)健部位全過(guò)程現場(chǎng)跟蹤監督活動(dòng)，確保關(guān)健工序的質(zhì)量，是現場(chǎng)工程師工作的基礎，也是國際貫例。旁站采集第一手資料是事中控制的手段，在工程施工過(guò)程中，及時(shí)發(fā)現解決問(wèn)題，將影響因素消滅在萌芽狀態(tài)，對施工企業(yè)而言，進(jìn)度完成工程量就是效益，部分施工隊伍在工程承建中有偷工減料的機會(huì )往往是不會(huì )放過(guò)的，有些錯誤的施工行為，不是不懂，而是明知故犯，無(wú)論實(shí)力多強的施工企業(yè)，無(wú)論其自檢如何健全，施工企業(yè)能主動(dòng)改錯誤的實(shí)例并不多見(jiàn)，而且施工隊伍在現場(chǎng)處理各種問(wèn)題的時(shí)候，往往隨現場(chǎng)工程師的態(tài)度而變化，現場(chǎng)工程師要求嚴格，他則做的好些。所以現場(chǎng)工程師的監督制度，強化工程師的責任，建立科學(xué)、嚴格的旁站管理制度，做好旁站記錄，嚴肅認真按照規程規范和合同約定履行職責，規范行為就可完全扭轉社會(huì )上流傳的工程師的“作用不明顯，工作不到位，行為不規范”的指責。

　　由于執行了上述檢驗及跟蹤程序，太浦河泵站工程的砼結構工程及外觀(guān)質(zhì)量達到優(yōu)良標準，并且獲得了上海市優(yōu)質(zhì)結構工程的榮譽(yù)。

　　3.3施工進(jìn)度的評價(jià)方法

　　工程進(jìn)度是施工質(zhì)量的載體，工程中每項施工進(jìn)度的延誤都可能為項目法人造成很大的經(jīng)濟損失，確保工程項目按預定計劃進(jìn)展是工程師的職責和合同目標。在工程施工初期針對工程移民動(dòng)遷的影響，一方面工程師加強對控制性進(jìn)度計劃的分解、細化，加強對施工單位的年度計劃、月計劃的審查，及時(shí)進(jìn)行量化評價(jià)，另一方面加強對比關(guān)健路線(xiàn)與工程形象的協(xié)調一致性，有針對性采取加快施工進(jìn)度的措施。工程師在向業(yè)主單位提出動(dòng)態(tài)控制分析方案，結合工程實(shí)際情況調動(dòng)參建單位的積極性，并在設備制造及設備驗收的環(huán)節上保持總進(jìn)度的節點(diǎn)目標一致，通過(guò)合同管理的手段，強化各承建單位的合同意識，在多工種，多專(zhuān)業(yè)交叉的施工中的關(guān)健工序，關(guān)健路線(xiàn)節點(diǎn)為控制點(diǎn)，強調相互配合，相互創(chuàng )造條件，并建立以主水泵安裝關(guān)健路線(xiàn)為主線(xiàn)，其他工作為輔線(xiàn)的施工指導思想，隨著(zhù)工程進(jìn)度管理的逐年提高，促使泵站工程施工及各設備協(xié)作單位有序進(jìn)行，滿(mǎn)足了合同要求的工期目標。

　　3.4工程投資控制方式

　　太浦河泵工程為世行貸款項目，是采用國際招標項目，整個(gè)招投過(guò)程嚴格地按國際貫例運作，在評標過(guò)程一直堅持以合理低價(jià)中標指導思想，泵站工程中的土建和設備制造等中標單位均以較低的價(jià)格中標，與工程概算均有一定的距離，工程剛開(kāi)始由于工程預付款的運作，工程中索賠事件還不多，隨著(zhù)工程進(jìn)入施工高峰期，施工條件影響承包商的索賠事件增多起來(lái)，在工程上施工承包企業(yè)把“中標靠低價(jià)，盈利靠簽證”作為一種經(jīng)營(yíng)策略，現場(chǎng)工程師根據工程實(shí)際情況預先印發(fā)了有關(guān)工程中承包方提出索賠的設計變更、圖紙缺陷，業(yè)主提出變更要求，動(dòng)遷影響，現場(chǎng)條件與招標文件不符，及投標文件中故意遺漏等幾類(lèi)情況，針對合同條款及承包商的投標承諾對其取費標準，采用定額種類(lèi)，進(jìn)行了詳細的規定形成文件下發(fā)，這些文件在后期工程的運作中起到了指導作用，也避免了很多不必要的糾紛。

　　對待索賠的過(guò)程中工程師堅持現場(chǎng)簽證的作法，并且現場(chǎng)簽證必須有兩名現場(chǎng)工程師才能有效的作法，簽證的內容理由一定符合合同文件或相關(guān)文件規定，使現場(chǎng)工程師的簽證避免了隨意性，也使現場(chǎng)工程師的權力得到發(fā)揮。工程師在指導現場(chǎng)工程師簽字時(shí)，強調是以人為本的原則，是把簽字環(huán)節當作管理工作的重要內容，如何用好簽字權，不僅僅是技術(shù)水平，更重要的是職業(yè)道德、敬業(yè)精神，現場(chǎng)工程師簽字要有依據是工作程序的需要也是權威信譽(yù)的標志，應當簽字的工程師義不容辭，并應在規定的時(shí)間內完成，不能簽的理當拒絕但必須有充分理由，依據相應的合同文件、設計文件、會(huì )議紀要文件等行使工程師的權力。

　　工程師的工作是以文字為憑證的，簽字就意味著(zhù)責任，有時(shí)是要承擔法律責任的，且也要求工程師必須具備相應的自我保護意識，就是對事后報來(lái)的文字資料應慎重對待，一般情況下，簽字的文件屬于較大事件都能備存或記錄在工程師日記中。

　　在太浦河泵站中標的中國水利水電第十一工程局是大型國企，是通過(guò)IS09000質(zhì)量體系認證的企業(yè)，在投標書(shū)、施工組織設計文件、工程付款資料、匯報文件等文件資料，從內容到形式以及外包裝都達到相當水準，當然他們的索賠申請單價(jià)分析、工程量計算也是正正規規，表面看無(wú)可挑剔，這些文件的簽字就要求工程師不僅有過(guò)硬的技術(shù)，而且具備廣博的知識和廉潔自律的思想品質(zhì)，才能應對自如，堅持原則性和靈活性相結合的策略，能在文字上說(shuō)明的盡量用文字說(shuō)明，決不能拖延。

　　工程師的這些做法，在工程中起到了推進(jìn)工程順利進(jìn)展的作用，也使承包單位體會(huì )到FIDIC合同條件的風(fēng)險分擔公平合理的原則，這一明晰的條款有助于工程師成功的管理合同。

　　3.5工程師確定單價(jià)的權力（第52.2款）的認識

　　太浦河泵站工程土建及安裝合同中在項目專(zhuān)用條款、標準專(zhuān)用條款及通用條款均列出工程師有“確定單價(jià)的權力”，在工程實(shí)踐中承包商多次索賠文件中提出要求動(dòng)用第52.2條款，對其認為的合理的工程單價(jià)進(jìn)行調整，以補償承包商在低價(jià)競標中因降低價(jià)格所造成的損失。承包商在投標書(shū)中，工程項目表填入單價(jià)和合價(jià)后的工程量清單為“標價(jià)的工程量清單”成為投標文件的組成部分。承包商為了在投標中取得價(jià)格的競爭優(yōu)勢，則在工程量清單中的項目表中單價(jià)的確定性依據工程的特點(diǎn)和承包商的承受能力及可在其中有變化的部分進(jìn)行探索，填入的價(jià)格是具有挑戰性的，因為工程項目表中的數量是一個(gè)估計值，尤其在技施設計沒(méi)有完成的工程中其數量值代表初步設計時(shí)估算數量，并且在工程技施設計中或增或減為不確定因素。FIDIC合同條件的特點(diǎn)是以“工程量清單”為結算依據的。這種工程量的變化給合同管理帶來(lái)了不確定性，所以第52.2條款工程師確定單價(jià)應用是必然的。

　　太浦河泵站工程投標在2000年7月開(kāi)始，工程至2003年初完成，時(shí)跨四個(gè)年度。對2000年中期所報的單價(jià)在工程完工時(shí)修正調整也成為工程師管理合同的一個(gè)重點(diǎn)。難以預測且不容忽視的通貨膨脹，使得市場(chǎng)生產(chǎn)資料的價(jià)格上漲是客觀(guān)事實(shí)。在2002年中國正式加入WTO，國內采取有效拉動(dòng)內需的政策，使得國內鋼材價(jià)格逐步上揚。由于強調環(huán)境治理，大批小型的石場(chǎng)被勒令關(guān)閉，水泥、黃砂、石料及玻璃等常規材料價(jià)格都超過(guò)了原來(lái)投標的價(jià)格。承包商若以最低價(jià)中標，若合同價(jià)明顯低于成本，工程質(zhì)量和施工進(jìn)度勢必受到嚴重影響。當然在單價(jià)合同中，各種單價(jià)中有余量互相補充，但能否達到補充到位的程度，還需做更細致的分析工作。

　　作為合同管理的工程師，認為對于工期較長(cháng)的工程，單價(jià)調整應該有所考慮，但需要界定限度，這也符合建筑市場(chǎng)推行工程量清單計價(jià)辦法，起到對工程建設各方主體計價(jià)行為監督的精神，有利于調動(dòng)和發(fā)揮承包商對待通貨膨脹的積極性。

　　3.6工程師的服務(wù)

　　在FIDIC合同條件下的工程師，代表業(yè)主管理合同，應該做到不偏向任何一方。但工程師受業(yè)主委托進(jìn)行工程管理，同時(shí)工程師的報酬由業(yè)主支付，工程師顯然會(huì )維護業(yè)主利益。即在合同條款規定內，在兼顧所有條件的情況下，監督承包商執行，也就是維護業(yè)主利益。但當某些事項由工程師決定時(shí)，工程師必須公正行事，若不能公正，承包商將可通過(guò)訴訟或仲裁取得合理解決，這種情況下工程師是很被動(dòng)的。工程師處理日常工作中，處于合同管理者的地位，應當替工程替項目法人著(zhù)想以業(yè)主滿(mǎn)意為準繩，使業(yè)主省心、省時(shí)、省力、省錢(qián)，在處理事件要讓業(yè)主感覺(jué)到這件事交給工程師去做比自己做要好，使之產(chǎn)生一種安全感。

　　工程師在工程中的合同管理，從表面上看是實(shí)現三控制、兩管理、一協(xié)調，實(shí)際上他包括了范圍管理、時(shí)間管理、成本管理、人力資源管理、風(fēng)險管理、溝通管理及綜合管理等多方面內容。工程師欲全面完成合同授予的職責，在人員素質(zhì)上要求是高的，職責是繁重的。

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