羅國三在全國工程咨詢(xún)單位資格認定工作總結會(huì )議上的講話(huà)

各位代表：

　　大家好！發(fā)言之前，我代表國家發(fā)改委投資司向大家表示衷心感謝，感謝有關(guān)部門(mén)、各省發(fā)改委、中央管理企業(yè)等初審機構，感謝各省市區協(xié)會(huì )，感謝沒(méi)有到場(chǎng)的專(zhuān)家和申請人，更要感謝以佘會(huì )長(cháng)為首的中咨協(xié)會(huì )、專(zhuān)業(yè)委員會(huì )、行業(yè)分會(huì )等。在你們的支持下，我們完成了兩批單位資格認定和三批個(gè)人注冊。下面開(kāi)始我的發(fā)言。

　　今天我們在這里召開(kāi)會(huì )議，有兩個(gè)目的，一是簡(jiǎn)要總結2006年以來(lái)的工程咨詢(xún)單位資格認定工作，頒發(fā)2006年第二批工程咨詢(xún)單位資格證書(shū)，二是開(kāi)兩個(gè)座談會(huì )，商議如何進(jìn)一步做好工作。這不僅是工程咨詢(xún)單位資格認定被國務(wù)院設定為行政許可事項以來(lái)國家發(fā)改委首次舉行的全國性的頒證會(huì )議，也是我國建立工程咨詢(xún)資格管理制度13年來(lái)的第一次。這充分說(shuō)明國家發(fā)改委對工程咨詢(xún)工作十分重視，也說(shuō)明了我委貫徹《行政許可法》、嚴格依法行政的堅定決心。今天，我想講兩個(gè)方面的問(wèn)題。

　　一、回顧和總結2006年以來(lái)的工程咨詢(xún)單位資格認定工作1994年以來(lái)，我國建立了工程咨詢(xún)資格管理制度，從引進(jìn)、摸索、試驗到全面推行，逐步完善，為我國經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展做出了巨大貢獻。今年4月，胡錦濤總書(shū)記對工程咨詢(xún)工作做出了重要指示：“工程咨詢(xún)理論和方法的創(chuàng )新關(guān)系到科學(xué)發(fā)展觀(guān)在投資領(lǐng)域的貫徹落實(shí)，需加強這一研究的指導和協(xié)調?！睖丶覍毧偫碇赋觯骸柏瀼乜茖W(xué)發(fā)展觀(guān)，做好工程咨詢(xún)工作，對于調整經(jīng)濟結構，提高工程質(zhì)量和效益具有重要意義?！?/P>

　　2004年6月，國務(wù)院第412號令把工程咨詢(xún)單位資格認定和個(gè)人資格認定設立為行政許可事項，國家發(fā)改委是這兩項行政許可的實(shí)施機關(guān)。2004年9月，我委出臺了《國家發(fā)展改革委委托投資咨詢(xún)評估管理辦法》，2004年11月，我委公布了承擔我委委托投資咨詢(xún)評估任務(wù)的咨詢(xún)機構名單，在咨詢(xún)評估領(lǐng)域引入了競爭機制，培育了一批咨詢(xún)機構，提高了評估效率和質(zhì)量。2005年3月，我委頒布了《工程咨詢(xún)單位資格認定辦法》（國家發(fā)改委第29號令）。2005年6月，我委出臺《注冊咨詢(xún)工程師（投資）注冊管理辦法（試行）》。這兩個(gè)辦法首次將注冊咨詢(xún)工程師（投資）的個(gè)人資質(zhì)與單位資質(zhì)掛鉤，銜接實(shí)施。2006年年初以來(lái)，已經(jīng)組織了兩批單位資格認定。第一批（以新申請和原丙級、預備級、臨時(shí)資格的重新申請為主）申報1971家，認定了1848家；第二批（以原甲級、乙級資格的重新申請為主）申報1934家，認定了1861家。認定單位占申報單位的96％，比例相當高。其中兩批認定甲級單位1152家，占31％；乙級單位840家，占23％；丙級資格1717家，占46％。需要說(shuō)明的是，兩批申報量非常大，在總結第一批認定工作經(jīng)驗的基礎上，第二批評審分為兩個(gè)階段進(jìn)行，提高了評審質(zhì)量。在此之前，原有甲級單位1400多家，乙級單位1100多家，丙級單位800家，完全是一個(gè)倒三角的結構。通過(guò)兩批認定，倒三角的結構有所改善?，F在行業(yè)內外普遍感覺(jué)到，工程咨詢(xún)資格門(mén)檻標準更嚴格了，認定過(guò)程更規范了，證書(shū)含金量更高了。這說(shuō)明，加強工程咨詢(xún)行業(yè)管理的效果正在逐步顯現。

　　《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和我委第29號令，都對加強工程咨詢(xún)行業(yè)管理提出了明確要求。各級政府、發(fā)改委空前重視工程咨詢(xún)等中介服務(wù)管理，規范行業(yè)行為，提高水平，更好地為經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展服務(wù)。有關(guān)部門(mén)積極配合，克服困難，搞好服務(wù)。各地方也紛紛出臺辦法、加強培訓，以強化投資項目的前期管理。北京、浙江等省市規定，承接代建項目的首要條件就是必須具備工程咨詢(xún)資格。江西、甘肅、珠海等省市印發(fā)了《關(guān)于加強工程咨詢(xún)管理工作的通知》。廣東中山、江蘇鎮江等地級市也制定了相應辦法，如中山市印發(fā)了《市級財政性資金投資項目前期咨詢(xún)及概算審核暫行辦法》、鎮江市印發(fā)了《關(guān)于規范和加強工程咨詢(xún)機構行業(yè)管理的通知》。今年6月，我委印發(fā)《項目申請報告通用文本》之后，各地發(fā)改委和工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )組織大量相關(guān)培訓，對做好前期咨詢(xún)工作起到了重要作用。

　　回顧兩年來(lái)的工作，我有五點(diǎn)體會(huì )：

　?。ㄒ唬┏鯇徆ぷ魇菃挝毁Y格認定工作的關(guān)鍵環(huán)節。

　　各地發(fā)改委和國務(wù)院有關(guān)部門(mén)、中央管理企業(yè)擔負著(zhù)單位資格認定的初審任務(wù)。一方面要指導和組織申請單位申報材料，要求規范、完整和齊全；另一方面要對材料的真實(shí)性把關(guān)，并提出初審意見(jiàn)。初審工作是認定工作全過(guò)程鏈條中承上啟下的橋梁和紐帶，是決定認定工作質(zhì)量和進(jìn)度的關(guān)鍵。有個(gè)別省市在第一批單位資格初審過(guò)程中曾經(jīng)有過(guò)失誤，但他們認真總結經(jīng)驗教訓，在第二批單位資格初審時(shí)，不僅嚴格按照規定的進(jìn)度上報，而且申報材料比較完整，初審意見(jiàn)比較準確。經(jīng)過(guò)大家的共同努力，評審專(zhuān)家一致認為，有關(guān)工程咨詢(xún)資格的申報材料越來(lái)越規范了，對標準條件的把握越來(lái)越統一了。上海、浙江、福建、河南、貴州、四川等省市以及中石油、中鐵工、中石化等行業(yè)的申報材料質(zhì)量更為突出。例如，在兩批單位資格認定中有280名專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員和注冊咨詢(xún)工程師（投資）被兩個(gè)以上的工程咨詢(xún)單位重復使用，因解決查重問(wèn)題，增加了評審專(zhuān)家的額外工作量，但河南、貴州等省就沒(méi)有1人發(fā)生重復。初審工作做好了，整個(gè)認定工作才有一個(gè)好的基礎。

　?。ǘ╊I(lǐng)導重視、協(xié)作配合是單位資格認定工作的組織保障。

　　工程咨詢(xún)單位資格不僅直接關(guān)系著(zhù)工程咨詢(xún)單位的生存和發(fā)展，關(guān)系著(zhù)廣大職工的切身利益，更直接關(guān)系著(zhù)投資建設的質(zhì)量，關(guān)系著(zhù)國民經(jīng)濟又好又快發(fā)展。因此，加強對工程咨詢(xún)等中介行業(yè)的監管，是投資體制改革提出的重要工作。對此，國家發(fā)改委領(lǐng)導高度重視，我司和委內有關(guān)司局投入了大量時(shí)間和精力，認真履行職責。工程咨詢(xún)個(gè)人注冊和單位資格公告的文件，其厚度可以說(shuō)是破紀錄的，但我委辦公廳一貫非常支持，認真把關(guān)，速度快，效率高。我委法規司每次會(huì )簽文件都十分嚴謹，從法律角度逐條逐項地認真推敲，嚴格審查。委領(lǐng)導在做出決定前非常慎重，認定結果向社會(huì )公示和公告的文件，共有5位委領(lǐng)導審核簽字。

　?。ㄈ?zhuān)家評審是單位資格認定的重要決策依據。

　　《工程咨詢(xún)單位資格認定辦法》規定，接到初審意見(jiàn)后，國家發(fā)改委要組織專(zhuān)家評審委員會(huì )，對初審意見(jiàn)進(jìn)行集體評審。專(zhuān)家評審是資格認定過(guò)程中不可或缺的規定程序。我們組織專(zhuān)家評審，注重堅持兩項原則，一是認定工作的科學(xué)化、民主化、法制化、程序化，二是專(zhuān)家評審的獨立、客觀(guān)、公正、嚴謹。在具體操作中我們把握了這樣幾點(diǎn)：一是每次評審所聘請的專(zhuān)家都要更換三分之一以上；二是按照專(zhuān)業(yè)將專(zhuān)家進(jìn)行分組，由組長(cháng)承擔監督檢查協(xié)調任務(wù)；三是成立綜合協(xié)調組，對各專(zhuān)家組提出的疑難問(wèn)題區別和充分考慮各專(zhuān)業(yè)情況，集體研究，統一尺度，形成最終評審意見(jiàn)。四是實(shí)行專(zhuān)家責任制，每一份評審意見(jiàn)表都要由專(zhuān)家本人、專(zhuān)家組長(cháng)和綜合協(xié)調組負責人簽字。五是實(shí)行回避制度，除行業(yè)專(zhuān)家外，我們還聘請了一部分來(lái)自地方工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )的專(zhuān)家，參與評審非本地區的申請材料。他們都有著(zhù)相當豐富的工作經(jīng)驗，在評審中發(fā)揮了很好的作用。通過(guò)不斷積累經(jīng)驗，改進(jìn)方法，專(zhuān)家評審工作對于提高資格認定工作水平，正發(fā)揮著(zhù)越來(lái)越重要的作用。專(zhuān)家們的政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)是高的，敬業(yè)精神強，能夠做到為國家為人民為社會(huì )為申請人認真負責，加班加點(diǎn)，在很短的時(shí)間內較好地完成了任務(wù)。

　?。ㄋ模┲袊こ套稍?xún)協(xié)會(huì )協(xié)助我委所做的大量基礎性工作是做好資格認定工作的重要保證。

　　2005年，我委發(fā)布《工程咨詢(xún)單位資格認定辦法》后，又發(fā)布了第23號公告，明確：在單位資格認定過(guò)程中的有關(guān)申請受理、組織評審、執業(yè)檢查的基礎性工作，由中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )協(xié)助我委進(jìn)行。各地方工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )協(xié)助各地方發(fā)改委進(jìn)行基礎性工作。之所以明確由中咨協(xié)會(huì )系統協(xié)助發(fā)改委系統進(jìn)行基礎性工作，基于兩點(diǎn)：一是中咨協(xié)會(huì )的同志們具有很高的政治覺(jué)悟和理論水平、準確嚴格把握政策的水平，堅持原則；二是在過(guò)去的單位資格認定工作中，中咨協(xié)會(huì )長(cháng)期協(xié)助我委工作，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗。我委領(lǐng)導多次指出，中咨協(xié)會(huì )在實(shí)踐中證明是信得過(guò)的，是發(fā)改委完全可以依靠的。資格認定的基礎性工作，量大面廣，任務(wù)艱巨，各級協(xié)會(huì )為此付出了極大的心血和艱苦的努力。我們了解到，許多地方協(xié)會(huì )都把個(gè)人注冊和單位資格認定這兩項工作作為核心業(yè)務(wù)。全國工程咨詢(xún)單位有幾千家，各個(gè)單位具體情況非常復雜。在實(shí)際工作中，針對不同情況，中咨協(xié)會(huì )以及一些地方協(xié)會(huì )的同志給我們提出了很好的意見(jiàn)和建議。

　?。ㄎ澹┰趫猿衷瓌t的基礎上，也要實(shí)事求是研究解決實(shí)際問(wèn)題。

　　堅持原則，就是在執行29號令的時(shí)候要做到公平、公正、公開(kāi)，對國家發(fā)改委下屬的咨詢(xún)機構也是如此。例如，國家投資項目評審中心是我委所屬的全額撥款的事業(yè)單位，承擔著(zhù)大量的投資項目評審任務(wù)。經(jīng)請示委領(lǐng)導，根據29號令的規定，由于評審中心的總人數達不到甲級標準，相應給予了乙級資格。另外，國家發(fā)改委宏觀(guān)經(jīng)濟研究院所屬的幾個(gè)咨詢(xún)機構都相應降級或取消了資格。

　　在堅持原則的基礎上，我們也努力做到實(shí)事求是地研究解決實(shí)際問(wèn)題。例如，考慮到各地方綜合性工程咨詢(xún)單位的實(shí)際情況，在不違反有關(guān)規定的前提下，經(jīng)過(guò)反復研究，我們做出了政策解釋。從兩批資格認定的結果來(lái)看，絕大部分綜合性單位的資格等級都得到保留或者不同程度地獲得了提升，咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)和服務(wù)范圍得到了保留和擴展。

　　制定29號令的初衷，就是要規范行業(yè)管理，提高工程咨詢(xún)機構的素質(zhì)、水平和咨詢(xún)評估質(zhì)量。與過(guò)去相比，門(mén)檻大大提高。原來(lái)具備資質(zhì)的一些單位，達不到現在的資質(zhì)標準是正常的，也是政策取向之一。通過(guò)這兩批的重新認定，實(shí)施效果如何，請大家幫助觀(guān)察。但29號令出臺后，我們時(shí)不時(shí)地聽(tīng)到一種說(shuō)法：29號令提高行業(yè)準入門(mén)檻是針對綜合性單位的。我認為這種說(shuō)法是沒(méi)有根據的。首先，作為一項行政許可事項，必須遵循公平、公正、公開(kāi)原則，體現社會(huì )正義，對所有申請人一視同仁，包括對我委下屬的事業(yè)單位都做到了。其次，從我剛才介紹的認定結果看，事實(shí)也不是那樣。最關(guān)鍵的是要看是否達到了規范咨詢(xún)行業(yè)管理、促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展的目的。在此，也請大家思考，幫助我們做好解釋工作。

　　同志們，工程咨詢(xún)單位資格認定工作剛剛告一段落，全面規范行業(yè)行為的工作才剛剛開(kāi)始，工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展要走的路還很長(cháng)，我們要不斷總結經(jīng)驗，不斷研究探索新形勢，研究新課題，既不能妄自菲薄，也不能急于求成。但有兩條原則是必須明確和堅持的，一是必須按照《行政許可法》的要求，嚴格依法行政；二是必須依據《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》提出的明確目標，不斷加強行業(yè)管理，促進(jìn)行業(yè)健康有序發(fā)展。為此，我們還要在實(shí)踐基礎上不斷完善和修訂管理辦法。例如，2008年，在咨詢(xún)管理制度建設方面，主要有：《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》（條件成熟后上升為條例）、《工程咨詢(xún)行業(yè)執業(yè)檢查辦法》、《注冊咨詢(xún)工程師（投資）管理辦法》、《注冊咨詢(xún)工程師（投資）繼續教育辦法》、《注冊咨詢(xún)工程師（投資）執業(yè)資格制度和考試辦法》（修訂）、《中國工程項目管理指南》、《項目核準評估報告編寫(xiě)大綱通用文本》、《中央政府投資項目后評價(jià)辦法》等等。需要開(kāi)展的相關(guān)工作更是復雜和艱巨。在文件的研究起草過(guò)程中，我們也希望能得到大家的幫助和支持。

　　二、對初審機構的希望和要求

　?。ㄒ唬┮J真研讀有關(guān)認定標準和規定，正確把握政策，這是做好初審工作的重要前提。

　　初審機構站在資格認定工作的第一線(xiàn)，要隨時(shí)解答申請人提出的各種具體問(wèn)題。深刻理解認定標準和規定，正確把握政策，是初審機構首先應當做到的。否則，將有可能誤導申請人，甚至影響整個(gè)地區、整個(gè)部門(mén)的申報質(zhì)量，給兩級審查機構造成工作上的被動(dòng)，也給申請人造成短期內無(wú)法彌補的損失。在近兩年的認定過(guò)程中不止一次發(fā)生過(guò)此類(lèi)事情。

　?。ǘ┮陀^(guān)、公正，實(shí)事求是地審查和申報材料，這是初審機構的責任和義務(wù)。

　　我們每一個(gè)從事資格認定的同志，都肩負雙重責任，既要對國家負責，也要對申請人負責，無(wú)論是初審還是終審都應客觀(guān)、公正、實(shí)事求是。負責初審的同志最了解、最熟悉本地區、本部門(mén)所屬申請人的情況，因此要對申請材料的合規性和真實(shí)性把關(guān)。在兩批資格認定過(guò)程中，我們接到一些舉報，其中一部分舉報經(jīng)過(guò)調查是屬實(shí)的，我們進(jìn)行了相應的處理。有的是舉報申請人的申報材料弄虛作假；有的是舉報初審機構不按規定受理申請，為保護一部分申請人的利益而排斥另一部分申請人的合法申請；還有的舉報初審機構協(xié)同申請人弄虛作假?？梢?jiàn)，我們的認定工作是在全社會(huì )的監督之下，因此，大家要進(jìn)一步增強法制觀(guān)念，嚴格依法行政。2008年，我們要大力開(kāi)展執業(yè)檢查工作，嚴肅糾正弄虛作假等行為。

　?。ㄈ┮J真、嚴謹，初審意見(jiàn)要表述明確，不應含糊不清或空白蓋章，這也是行政許可事項最基本的要求。

　　初審機構的審查結論都應在上報意見(jiàn)中明確表述。初審意見(jiàn)既是我們組織專(zhuān)家評審的重要依據，也是我們做出行政許可決定的重要依據。在實(shí)際工作中，我們發(fā)現有的初審意見(jiàn)表態(tài)不明確，含糊不請；有的初審意見(jiàn)表述前后矛盾；有的初審機構沒(méi)有填寫(xiě)具體意見(jiàn)，甚至連時(shí)間都沒(méi)填，只加蓋單位公章；還有的初審機構加蓋的是不具有法律效力的公章，比如：省市發(fā)改委的處室公章、國務(wù)院部門(mén)的司局公章、中央管理企業(yè)的內設部門(mén)公章。以上這些不正確的做法，都給資格認定的后續工作造成了很大被動(dòng)，甚至給申請人造成了不可挽回的損失。

　?。ㄋ模┮⒁庑姓S可辦理的程序和時(shí)限要求，保證初審意見(jiàn)合法有效。

　　按照《行政許可法》和《工程咨詢(xún)單位資格認定辦法》的規定，初審機構應當建立相應的辦事程序，并保證在規定時(shí)限內提交初審意見(jiàn)?！墩J定辦法》規定資格認定每年定期集中受理、集中評審，受理時(shí)間由我委提前兩個(gè)月向社會(huì )公告。公告對申請人提交申請、初審機構提交初審意見(jiàn)的時(shí)間做出了明確要求。因此，初審機構應當嚴格履行辦事程序，并在規定的時(shí)限內提交初審意見(jiàn)，以保證初審意見(jiàn)合法有效。

　　同志們，回顧兩年來(lái)的工作，我們取得了階段性的豐碩成果。這些成果的取得凝聚了同志們的辛勤努力和心血。借此機會(huì )，我再次代表國家發(fā)改委投資司向同志們表示衷心感謝！并真誠地祝愿大家新年快樂(lè )、平安、如意！