浙財國資字[2002]129號

各市、縣（市、區）財政局（寧波不發(fā)），省級各單位：

　　為進(jìn)一步規范國有產(chǎn)權交易行為，促進(jìn)國有資產(chǎn)合理流動(dòng)和優(yōu)化配置，根據《浙江省政府辦公廳轉發(fā)省體改辦關(guān)于規范和發(fā)展產(chǎn)權交易市場(chǎng)若干意見(jiàn)的通知》（浙政辦發(fā)[2002]24號）和省政府頒發(fā)的《浙江省企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（浙政[1997]12號）及原國資局《浙江省產(chǎn)權交易機構從事國有產(chǎn)權轉讓資格管理暫行辦法》（浙國資綜[1998]8號）的有關(guān)規定，特制定《浙江省國有產(chǎn)權交易監督管理暫行辦法》，現印發(fā)給你們，請遵照執行。

　　附件：浙江省國有產(chǎn)權交易監督管理暫行辦法

　　二00二年七月二十四日

　　浙江省國有產(chǎn)權交易監督管理暫行辦法

　　第一條  為維護市場(chǎng)經(jīng)濟秩序，規范國有產(chǎn)權交易行為，保護國家和其他所有者的合法權益，根據《浙江省人民政府辦公廳轉發(fā)省體改辦等單位關(guān)于規范和發(fā)展產(chǎn)權交易市場(chǎng)若干意見(jiàn)的通知》（浙政辦發(fā)[2002]24號）和《浙江省企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（浙政[1997]12號）等有關(guān)規定，結合實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱(chēng)國有產(chǎn)權是指國有有形資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)所有權以及與財產(chǎn)所有權有關(guān)的經(jīng)營(yíng)權、使用權、收益權、處分權等權利。具體包括：

　�。ㄒ唬﹪�有企業(yè)的整體或部分產(chǎn)權；

　�。ǘ�）有限責任公司和股份有限公司中的國有股權；

　�。ㄈ�）行政事業(yè)性資產(chǎn)國有產(chǎn)權；

　�。ㄋ模﹪�有特許經(jīng)營(yíng)權；

　�。ㄎ澹�法律、法規及規章規定的其他國有產(chǎn)權。

　　本辦法所稱(chēng)國有產(chǎn)權交易，是指有償出讓或者受讓國有產(chǎn)權的行為。

　　第三條  各級政府財政（國資）部門(mén)按照規定的職責和權限，負責國有產(chǎn)權交易的監督和管理，省級財政部門(mén)負責對全省國有產(chǎn)權交易行為實(shí)施監督管理，市、縣（市、區）財政（國資）部門(mén)負責對本轄區國有產(chǎn)權交易行為實(shí)施監督管理。

　　第四條  國有產(chǎn)權交易，必須在依法設立并取得從事國有產(chǎn)權轉讓資格的產(chǎn)權交易機構內進(jìn)行。產(chǎn)權交易機構的分支機構未取得從事國有產(chǎn)權轉讓資格的不得從事國有產(chǎn)權交易。國有產(chǎn)權嚴禁場(chǎng)外交易。

　　第五條  產(chǎn)權交易機構申請從事國有產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)，應當向同級財政（國資）部門(mén)提交下列文件、資料，經(jīng)逐級審核后報省級財政部門(mén)審批。

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)權交易機構的申請文件；

　�。ǘ�）浙江省產(chǎn)權交易機構從事國有產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)資格申請表；

　�。ㄈ�）產(chǎn)權交易機構營(yíng)業(yè)執照副本或復印件；

　�。ㄋ模�機構營(yíng)業(yè)執照副本或復印件；

　�。ㄎ澹┕�司章程；

　�。�六）內部管理制度；

　�。ㄆ撸﹪�有產(chǎn)權交易規則；

　�。ò耍�從業(yè)人員資格證書(shū)復印件；

　�。ň牛┓�律承諾函；

　�。ㄊ�）特種行業(yè)許可證復印件（拍賣(mài)企業(yè)申請從事國有產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)時(shí)需提供）；

　�。ㄊ�一）省拍賣(mài)行業(yè)主管部門(mén)同意設立拍賣(mài)企業(yè)的批復；

　�。ㄊ�二）財政（國資）部門(mén)規定的其他文件、資料。

　　第六條  產(chǎn)權交易機構進(jìn)行國有產(chǎn)權交易，必須具備以下材料：

　�。ㄒ唬┱�府（國資委）或財政（國資）部門(mén)同意國有產(chǎn)權交易的審批文件復印件（包括經(jīng)政府，國資委批準授權的資產(chǎn)營(yíng)運機構同意子公司國有資產(chǎn)交易的審批文件復印件）或經(jīng)人民法院裁定拍賣(mài)國有產(chǎn)權的法律文書(shū)；

　�。ǘ�）國有產(chǎn)權交易委托書(shū)復印件；

　�。ㄈ�）出讓方的資格證明或其他有效證明復印件；

　�。ㄋ模┊a(chǎn)權歸屬的有效證明文件復印件；

　�。ㄎ澹┲薪闄C構評估報告復印件（對上市公司國有股權進(jìn)行評估的中介機構必須具備證券從業(yè)資格）；

　�。�六）產(chǎn)權交易機構《國有產(chǎn)權轉讓資格證書(shū)》復印件；

　�。ㄆ撸┴斦�（國資）部門(mén)規定的其他文件、材料。

　　產(chǎn)權交易機構應當在交易日的7天前備齊上述材料向國有產(chǎn)權所轄地的財政（國資）部門(mén)備案。

　　國有股權被凍結或拍賣(mài)，人民法院在向國有股權持有人送達或拍賣(mài)裁定時(shí)，應當告其于5天內報所轄地的財政（國資）部門(mén)備案。

　　第七條  產(chǎn)權交易可以采取以下方式：

　�。ㄒ唬┡馁u(mài)；

　�。ǘ�）競價(jià)轉讓?zhuān)?/p>

　�。ㄈ�）招標轉讓?zhuān)?/p>

　�。ㄋ模﹨f(xié)議轉讓?zhuān)?/p>

　�。ㄎ澹┓�律、法規、規章規定的其他方式。

　　第八條  以拍賣(mài)的形式進(jìn)行國有產(chǎn)權交易，除執行《浙江省企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》、《浙江省產(chǎn)權交易機構從事國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》和本辦法的規定外，還應當符合《中華人民共和國拍賣(mài)法》的規定。

　　第九條  國有產(chǎn)權交易的價(jià)格應以不低于中介機構出具的評估報告中的價(jià)值作為出讓低價(jià)。凡低于評估價(jià)值的，出讓方必須報同級財政（國資）部門(mén)批準。

　　第十條  產(chǎn)權交易機構應接受財政（國家）部門(mén)對國有產(chǎn)權交易的監督管理，并按要求如實(shí)提供有關(guān)材料。必要時(shí)財政（國資）部門(mén)可對國有產(chǎn)權交易實(shí)施現場(chǎng)監管。

　　產(chǎn)權交易機構應當在交易現場(chǎng)公布財政（國資）部門(mén)、工商行政管理部門(mén)以及有關(guān)監督部門(mén)的舉報電話(huà)，并向到場(chǎng)監督人員提供有關(guān)材料及工作條件。

　　第十一條  下列國有產(chǎn)權禁止交易：

　�。ㄒ唬┓�律、法規和規章明文禁止的；

　�。ǘ�）產(chǎn)權歸屬關(guān)系不清的；

　�。ㄈ�）處置權限有爭議的；

　�。ㄋ模┮褜�(shí)施抵押、擔保和司法、行政、仲裁等強制措施的；

　�。ㄎ澹┖戏ㄆ跫s約定期限內不得交易的；

　�。�六）委托方提交文件不全或弄虛作假的；

　�。ㄆ撸┪唇�(jīng)當地政府或財政（國資）部門(mén)審核批準的。

　　第十二條  財政（國資）部門(mén)在受理企業(yè)產(chǎn)權變動(dòng)登記時(shí)，凡涉及國有產(chǎn)權交易的，除要求企業(yè)提交產(chǎn)權變動(dòng)登記所需的材料外，還應提交產(chǎn)權交易機構的國有產(chǎn)權交易合同和交易憑證，方可辦理產(chǎn)權變動(dòng)登記手續。

　　第十三條  證券交易市場(chǎng)和證券登記結算公司在受理股權變更登記時(shí)，凡涉及國有股權的，除要求受讓方提交產(chǎn)權交易機構的國有產(chǎn)權交易合同和交易憑證外，還應提交財政部門(mén)對股權性質(zhì)的界定文件，方可辦理股權變更登記手續。

　　第十四條   產(chǎn)權交易機構不得有下列行為：

　�。ㄒ唬├�用不正當手段爭攬業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）利用交易公告或其他方法，對交易物作引人誤解的虛假宣傳；

　�。ㄈ�）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他產(chǎn)權交易機構的商業(yè)信譽(yù)；

　�。ㄋ模┮再I(mǎi)方的身份或委托他人參加自己組織的交易活動(dòng)；

　�。ㄎ澹┢渌�違反法律、法規和規章的行為。

　　第十五條   有下列情形之一的，交易無(wú)效：

　�。ㄒ唬┻`反國家法律、法規的有關(guān)規定及交易程序的；

　�。ǘ�）出讓方或受讓方不具備出受讓資格的；

　�。ㄈ�）出讓人以買(mǎi)方的身份或者委托他人受讓自己出讓的國有產(chǎn)權的；

　�。ㄋ模┙灰桩斒氯藧阂獯�通故意操縱交易價(jià)格的；

　�。ㄎ澹┪唇�(jīng)審批擅自交易的；

　�。�六）產(chǎn)權交易機構未取得《國有產(chǎn)權轉讓資格證書(shū)》從事國有產(chǎn)權交易的；

　�。ㄆ撸┰诋a(chǎn)權交易機構之外進(jìn)行國有產(chǎn)權交易的。

　　第十六條  產(chǎn)權交易機構有下列情形之一的，由省級財政（國資）部門(mén)給予通報批評、警告、暫停國有產(chǎn)權交易業(yè)務(wù)資格直至取消國有產(chǎn)權交易資格；構成犯罪的，移交司法部門(mén)依法追究刑事責任：

　�。ㄒ唬┥暾堎Y格時(shí)偽造證件或者弄虛作假的；

　�。ǘ�）未按規定辦理或者接受財政（國資）部門(mén)年度檢查的；

　�。ㄈ�）偽造、涂改、出租、出借、轉讓《國有產(chǎn)權轉讓資格證書(shū)》的；

　�。ㄋ模┻`反本辦法第六條、第十一條、第十五條規定的；

　�。ㄎ澹┻`反有關(guān)規定造成交易當事人利益損害的。

　　第十七條  各級財政（國資）部門(mén)要建立健全國有產(chǎn)權交易備案制度，應認真審核國有產(chǎn)權交易備案材料，對違反法律法規及本辦法規定的行為應及時(shí)依法處理。

　　第十八條  各級財政（國資）部門(mén)要根據《浙江省人民政府辦公廳轉發(fā)省體改辦等單位關(guān)于規范和發(fā)展產(chǎn)權交易市場(chǎng)若干意見(jiàn)的通知》精神，對現有的已取得國有產(chǎn)權轉讓資格的交易機構進(jìn)行必要的清理和規范，制定相應的措施；并報省財政廳備案；對上報申請國有產(chǎn)權轉讓資格的交易機構，須嚴格審查和報批。

　　第十九條  集體產(chǎn)權交易可參照執行。

　　第二十條  本辦法由省財政部門(mén)負責解釋。

　　第二十一條  本辦法自發(fā)布之日起執行。